工程質(zhì)量檔案管理制度是指在工程建設(shè)過程中形成的檔案管理制度，工程檔案是指在工程建設(shè)過程中形成的有保存價值的工程資料。工程檔案管理工作除符合本辦法之外，尚應(yīng)符合國家、行業(yè)和地方有關(guān)規(guī)定。

　　工程質(zhì)量檔案管理制度

　　1、編制目的

　　為建立公司在建項目工程資料檔案管理標(biāo)準(zhǔn)，使工程資料檔案管理規(guī)范化、制度化，根據(jù)國家、地方建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)以及集團(tuán)公司工程資料檔案管理要求，結(jié)合公司實際，特制定本制度。

　　2、適用范圍

　　本制度適用于公司投資建設(shè)的所有開發(fā)項目，及工程資料管理人員對工程文件材料的收發(fā)、流轉(zhuǎn)、歸檔、備案、查閱等各環(huán)節(jié)文控管理，以及對工程電子檔案的收集、整理、備份管理。

　　3、管理原則

　　工程文件材料應(yīng)隨工程進(jìn)度同步收集、整理，并按規(guī)定移交；

　　工程各參建單位應(yīng)確保文件材料的真實、有效、完整和齊全，不得隨意對其進(jìn)行涂改、偽造、隨意抽撤或損毀、丟失。

　　4、管理職責(zé)

　　4.1公司總經(jīng)理辦公會

　　4.1.1審定《公司工程資料檔案管理制度》。

　　4.2工程部

　　4.2.1負(fù)責(zé)編制并修訂《公司工程資料檔案管理制度》;

　　4.2.2工程部經(jīng)理：作為工程實施及現(xiàn)場管理的責(zé)任人，組織開展工程檔案管理工作，協(xié)助配合工程資料管理各項工作的順利進(jìn)行；

　　4.2.3工程專職資料管理員：作為工程文檔管理的執(zhí)行者，負(fù)責(zé)工程開發(fā)建設(shè)全過程資料檔案管理工作，包括工程資料檔案的建立、收集、發(fā)放、整理、歸檔、移交、保管、保密等；

　　4.2.4工程資料管理人員負(fù)責(zé)工程參建各方進(jìn)場后的檔案管理交底，并在工程實施過程中監(jiān)督、檢查各施工單位和監(jiān)理單位對所負(fù)責(zé)項目工程文件材料的收集、整理歸檔工作；

　　4.2.5負(fù)責(zé)督促公司開發(fā)設(shè)計部、合同預(yù)算部定期將相關(guān)資料整理移交工程部歸檔，并建立相應(yīng)臺賬；

　　4.2.6負(fù)責(zé)定期將重要檔案整理移交公司綜合管理部；

　　4.2.7負(fù)責(zé)收集、整理并向首地集團(tuán)移交需歸檔的重要工程文件（具體文件詳見附表1）;

　　4.2.8工程竣工后，在規(guī)定時間內(nèi)組織參建各方進(jìn)行竣工檔案移交及工程實施過程文件材料銷毀工作，并按規(guī)定向公司檔案室辦理檔案移交工作。

　　4.2.9負(fù)責(zé)將工程資料檔案移交物業(yè)公司。

　　4.3開發(fā)設(shè)計部

　　4.3.1負(fù)責(zé)將項目相關(guān)報批報建成果文件交由綜合部存檔并簽署交接清單，將報批報建上報文件和成果文件復(fù)本及文件清單交由工程部歸檔，同時將其復(fù)本留存。

　　4.3.2負(fù)責(zé)將本部門歸檔資料及項目重要的工程設(shè)計資料（詳見附表1）建立相應(yīng)臺賬，定期整理移交工程部歸檔。同時將其復(fù)本和電子版留存。

　　4.3.3負(fù)責(zé)按集團(tuán)設(shè)計管理部要求上報相關(guān)報批報建成果文件（詳見附表1）。

　　4.4合同預(yù)算部

　　4.4.1負(fù)責(zé)將本部門歸檔資料及項目重要的工程成本、招采資料（詳見附表1）建立相應(yīng)臺賬，定期整理移交工程部歸檔。

　　4.4.2負(fù)責(zé)按集團(tuán)成本采購部要求上報項目重要的工程成本、招采資料（詳見附表1）。

　　5.工程資料檔案管理

　　5.1工程資料檔案管理的歸口部門為工程部，并設(shè)置專人負(fù)責(zé)工程資料檔案的管理工作。開發(fā)設(shè)計部、合同預(yù)算部配合進(jìn)行有關(guān)報建、設(shè)計、招標(biāo)采購、合同預(yù)算和成本資料的定期歸檔工作。

　　5.2配合部門歸檔范圍為本部門主辦的批文、發(fā)文、會議紀(jì)要、總結(jié)、報告、簡報、合同類文件、招標(biāo)文件、管理過程文件、首地集團(tuán)要求移交的項目檔案（詳見附表1）等。

　　5.3配合部門移交工程部的檔案應(yīng)包括紙版資料、電子版資料（若有）和相應(yīng)臺賬。

　　5.4工程部專職資料管理人員應(yīng)根據(jù)歸檔范圍對歸檔文件進(jìn)行分類整理、電腦登記、編號、備份、歸檔和建立檢索目錄，提高檔案利用率，保證檔案管理工作的順利進(jìn)行。

　　5.5工程部及相關(guān)部門應(yīng)在首地集團(tuán)對口部門要求的時限內(nèi)及時備案重要的工程文件（詳見附表1）到首地集團(tuán)相關(guān)職能部門。

　　6、工程資料分級管理

　　6.1為加強(qiáng)公司工程資料檔案管理，根據(jù)資料的重要性程度，對工程資料實行分級管理，管理等級分主控文件和一般文件。

　　6.2主控文件以“★★”表示，一般文件以“★”表示，詳見附表1。

　　7、工程資料的收發(fā)管理

　　7.1.1對于公司內(nèi)部統(tǒng)一模板表單，要求施工單位報送時不可隨意更改原表單格式，內(nèi)容填寫規(guī)范、表單編號正確方可進(jìn)行流轉(zhuǎn)；

　　7.1.2工程資料管理人員須建立收發(fā)文薄，對外收發(fā)文件材料要求必須進(jìn)行收、發(fā)、流轉(zhuǎn)登記、簽收，跟蹤、催辦流轉(zhuǎn)過程，使文件的流轉(zhuǎn)處于受控狀態(tài)（詳見附件3、4、5、6）；

　　7.1.3要求工程專職資料管理人員于每月底組織施工單位、對關(guān)于本月所發(fā)生的文件材料（特指：設(shè)計變更、技術(shù)洽商單、施工圖紙、施工方案、收方單、簽證單、工程進(jìn)度款審核等）事宜進(jìn)行清理核對并形成記錄，對于未及時完成流轉(zhuǎn)歸檔的文件進(jìn)行追蹤。

　　7.1.4工程紙質(zhì)文檔歸檔

　　工程實施過程中，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位應(yīng)按《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（GB/T 50328-2001）及建委、城建檔案館的要求，收集、整理、歸檔各類工程檔案。建設(shè)單位工程部專職資料管理人員應(yīng)定期按規(guī)范及檔案館關(guān)于竣工資料的相關(guān)要求進(jìn)行檢查，確保項目建設(shè)過程中工程檔案與現(xiàn)場實施進(jìn)度同步。

　　7.1.5工程文件的主辦人員在文件產(chǎn)生后三天內(nèi)向工程部專職資料管理人員移交文件書面文本或電子文本，由專職資料管理人員分類歸檔，并做好相關(guān)登記（附表2：工程資料歸檔管理臺賬）。

　　7.1.6開發(fā)設(shè)計部在接到設(shè)計單位領(lǐng)取初設(shè)、施工圖紙的通知后，應(yīng)派專門人員在3天內(nèi)領(lǐng)取，施工圖紙的變更圖紙、零星出圖在通知當(dāng)天領(lǐng)取。圖紙領(lǐng)取完畢后交由工程部專職資料管理人員登記、發(fā)放。

　　7.1.7工程部專職資料管理人員應(yīng)及時發(fā)放圖紙，并做好施工圖紙發(fā)放登記；監(jiān)理單位、施工單位領(lǐng)取圖紙時應(yīng)有公司工程部專業(yè)人員確認(rèn)。

　　7.1.8工程部專職資料管理人員應(yīng)適時與設(shè)計單位進(jìn)行施工圖紙目錄、圖紙接收情況的核對工作，保證工程人員所使用的施工圖是最新版。

　　7.1.9各項目歸檔文件檔案盒脊背文字樣式為XX公司XX項目XX期（標(biāo)段）+年份+文件類別。

　　7.1.10文件類別按政府、建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、供應(yīng)商、其他等大類區(qū)分，文件類別的細(xì)分名錄可根據(jù)需要按以下原則命名。

　　第一冊：政府文件

　　第二冊：公司管理制度

　　工程部人員架構(gòu)及職責(zé)

　　工程管理制度

　　工程類表單

　　第三冊：公司內(nèi)部往來文件

　　報公司及各部門文件

　　公司下發(fā)文件

　　概預(yù)算文件

　　目標(biāo)成本文件

　　招采、合同文件

　　結(jié)算文件

　　審計文件

　　其他文件

　　第四冊：會議紀(jì)要

　　公司周/月例會紀(jì)要

　　公司專題會議紀(jì)要

　　工程部例會紀(jì)要

　　合同預(yù)算部例會紀(jì)要

　　現(xiàn)場工作協(xié)調(diào)會紀(jì)要

　　其他會議紀(jì)要

　　第五冊：監(jiān)理公司往來文件

　　監(jiān)理合同（含招投標(biāo)文件）

　　監(jiān)理細(xì)則

　　監(jiān)理例會紀(jì)要

　　監(jiān)理月報及審核意見

　　監(jiān)理通知及回復(fù)意見

　　發(fā)監(jiān)理單位文件

　　其他往來文件

　　第六冊：施工單位往來文件

　　施工合同（含招投標(biāo)文件）

　　施工組織設(shè)計（施工單位提供）

　　施工方案（施工單位提供）

　　施工單位來文及回復(fù)

　　發(fā)施工單位文件及回復(fù)

　　工程聯(lián)系單

　　其他往來文件

　　第七冊：供應(yīng)商

　　考察報告及相關(guān)資料

　　第八冊：設(shè)計變更（按時間順序）

　　方案、擴(kuò)初階段

　　施工圖階段

　　圖紙會審紀(jì)要

　　施工技術(shù)交底記錄

　　第九冊：工程洽商（按時間順序）

　　第十冊：工程簽證

　　第十一冊：驗收檢查記錄

　　中間驗收資料

　　竣工驗收資料

　　竣工圖

　　開竣工報告

　　工程驗收報告

　　7.11工程資料編號由工程資料管理員負(fù)責(zé)，每一個文件夾須有《文件卷目總索引》、《文件卷目索引表》、《文件目錄表》?！段募砟靠偹饕妨忻鳉w檔文件各卷目編號及名稱；《文件卷目索引表》列明本卷目歸檔文件的分類及名目；《文件目錄表》作為整理記錄、文件的最終目錄，在文件歸檔時進(jìn)行登錄，須列明文件的編號、主題及歸檔時間。對施工和供應(yīng)商合同可按工程部所編序號進(jìn)行排序，并在首頁打印出目錄表。

　　7.12標(biāo)識：對已分類和編號的文件，應(yīng)在檔案盒上進(jìn)行標(biāo)識，標(biāo)識應(yīng)簡單清晰、明了、易懂。在工程結(jié)束時，原件需交政府部門留存，復(fù)印件留存公司，并在復(fù)印件上注明原件去處。

　　8、工程資料借閱管理

　　8.1公司各部門管理人員借閱工程資料時，應(yīng)辦理借閱登記手續(xù)，填寫借閱登記表；外單位人員借閱資料，需由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)（附表7：借閱登記表）。

　　8.2所有借閱人員借閱資料后，應(yīng)妥善保管，原則上借閱30日后必須歸還（特殊情況可申請續(xù)借），造成資料檔案損失的，視情況進(jìn)行賠償或處理。

　　9、工程資料的歸檔管理

　　工程實施過程中，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位應(yīng)按《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（GB/T 50328-2001）及建委、城建檔案館的要求，收集、整理、歸檔各類工程檔案。建設(shè)單位工程專職資料管理人員應(yīng)定期按規(guī)范及檔案館關(guān)于竣工資料的相關(guān)要求進(jìn)行檢查，確保項目建設(shè)過程中工程檔案與現(xiàn)場實施進(jìn)度同步。

　　9.1卷內(nèi)目錄：

　　9.1.1每個檔案盒內(nèi)必須附有卷內(nèi)目錄；

　　9.1.2必須具備文件編號、責(zé)任人、文件題名、歸檔日期等要素，建議可利用電子登記臺賬

　　9.1.3要求一周更新一次，可先手寫式，待更新至新檔案盒時，對前檔案盒中完整目錄進(jìn)行打印，并粘貼至檔案盒內(nèi)側(cè)，要求項目后期檔案盒中目錄均為打印版。

　　9.2歸檔編號

　　9.2.1所有歸檔文件材料必須具備歸檔編號，此編號統(tǒng)一要求寫于歸檔資料封左上角；

　　9.2.2從簡化管理出發(fā)，歸檔編號僅為流水號，但不允許出現(xiàn)斷號、重號現(xiàn)象。

　　9.2.3歸檔文件材料為完成審批的原始文件材料，且參建各方簽字、簽章（鮮章）完善，附件附圖完整，卷內(nèi)歸檔文件材料應(yīng)與卷內(nèi)目錄一一對應(yīng)，按順序整理擺放。

　　9.2.4專職資料管理人員有確保項目歸檔文件材料完整性的責(zé)任，如被借閱，應(yīng)在卷內(nèi)目錄中進(jìn)行標(biāo)注。

　　9.2.5為保證歸檔文件材料的及時清理，卷內(nèi)文件材料要求至少一周更新一次；

　　9.3工程檔案管理交底

　　9.3.1總包單位、監(jiān)理單位進(jìn)場后一周內(nèi)，由專職資料管理人員組織各參建方資料員針對本項目工程檔案管理進(jìn)行交底，并形成交底紀(jì)要及存檔；

　　9.3.2工程實施過程中，由于后續(xù)分包單位的不斷入場，由專職資料員對所有參建單位資料員進(jìn)行二次交底，并形成交底紀(jì)要及存檔；

　　9.3.3工程即將辦理竣工檔案前，由專職資料員對竣工檔案的收集、整理、裝訂、移交等工作對參建方資料員進(jìn)行最后交底，并形成交底紀(jì)要及存檔。

　　9.3.4工程電子檔案

　　9.4工程電子檔案管理載體為項目團(tuán)隊共享平臺；

　　9.4.1工程部成立后，由工程專職資料管理人員聯(lián)系相關(guān)負(fù)責(zé)人員建立項目團(tuán)隊共享平臺；

　　9.4.2工程電子檔案要求及時、真實，施工單位報送的工程電子檔案要求與紙質(zhì)文件材料同步、內(nèi)容一致。

　　9.5工程部應(yīng)將項目立項到工程驗收合格全過程管理中形成的工程資料根據(jù)附表１中的要求分類歸檔，確保同類文件集中歸檔，檔案盒內(nèi)必須附有歸檔目錄。

　　9.6歸檔的工程資料應(yīng)為原件，當(dāng)為復(fù)印件時提供單位應(yīng)在復(fù)印件上加蓋單位印章，并有經(jīng)辦人簽字及日期。

　　9.7工程資料一律采用A4規(guī)格歸檔（作為附件的圖紙應(yīng)折疊為A4規(guī)格），文字、圖標(biāo)、印章應(yīng)清晰，不得采用圓珠筆或其它易于褪色的墨水書寫和繪制；其內(nèi)容應(yīng)完整、結(jié)論明確、簽認(rèn)手續(xù)齊全。

　　9.8圖紙一般采用藍(lán)圖，圖面整潔，線條字跡清楚，修改符合技術(shù)要求；竣工圖應(yīng)真實反映竣工工程的實際情況，竣工圖必須編制各專業(yè)竣工圖的圖紙目錄，竣工圖應(yīng)有竣工圖章及相關(guān)責(zé)任人簽字；圖紙的繪制和折疊應(yīng)滿足當(dāng)?shù)貦n案館的有關(guān)要求。

　　9.9移交當(dāng)?shù)貦n案館的工程資料需在收集完整、系統(tǒng)整理后進(jìn)行組卷，組卷原則應(yīng)符合當(dāng)?shù)貦n案管理部門及當(dāng)?shù)亟ㄖこ藤Y料管理制度的要求，保證編有卷內(nèi)目錄和移交目錄；對于檔案的形成過程和完整、準(zhǔn)確情況要有簡要說明，要有立卷人的簽字。

　　9.10照片要求圖像清晰，聲像資料要求聲音清楚，解說與畫面同步，照片與聲像資料的文字說明準(zhǔn)確精煉；電子檔案應(yīng)符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

　　10、工程檔案的竣工驗收

　　10.1公司應(yīng)在項目開工后三個月內(nèi)派專人與當(dāng)?shù)貦n案館溝通，了解當(dāng)?shù)毓こ藤Y料檔案管理規(guī)定及驗收程序等問題。

　　10.2公司在組織工程竣工驗收前，應(yīng)派專人按當(dāng)?shù)爻墙n案管理機(jī)構(gòu)要求組織工程檔案預(yù)驗收。

　　10.3公司在工程檔案的驗收階段應(yīng)按首地集團(tuán)要求向集團(tuán)備案以下資料：工程檔案預(yù)驗收工作計劃安排、預(yù)驗收后的整改要求及整改反饋。

　　11、工程資料的移交

　　11.1要求項目各參建單位按照當(dāng)?shù)貦n案管理部門檔案移交的范圍和要求，在工程竣工驗收合格后，按合同、協(xié)議規(guī)定時間，將竣工檔案向公司工程部移交，分包單位資料由總包單位負(fù)責(zé)匯總。由工程部經(jīng)辦人和專職資料管理人員共同審核、接收。

　　11.2竣工檔案移交時須填寫移交目錄一式兩份，由移交單位和接收單位簽字蓋章后各存一份。

　　11.3項目通過工程竣工驗收后，公司工程部專職資料管理人員配合開發(fā)設(shè)計部前期主管負(fù)責(zé)將工程檔案移交當(dāng)?shù)爻墙n案館一套，移交物業(yè)公司一套，留存項目所屬法人公司一套，移交首地集團(tuán)總部電子版竣工圖紙一套。移交前，公司應(yīng)與當(dāng)?shù)爻墙n案館、物業(yè)公司分別確定需移交資料檔案清單，按要求完成移交。

　　12.附則

　　12.1本制度由工程部負(fù)責(zé)解釋。

　　12.2本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

　　13、附錄

　　附表1：工程資料檔案分級及歸檔管理

　　附表2：工程資料歸檔管理臺賬（樣表）

　　附表3：施工圖紙接受登記表（樣表）

　　附表4：施工圖紙發(fā)放登記表（樣表）

　　附表5：收文登記表（樣表）

　　附表6：發(fā)文登記表（樣表）

　　附表7：借閱登記表（樣表）

　　附表8：工程資料檔案考核評分表

　　14、支持性文件

　　14.1中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》GB/50328-2001

　　14.2中華人民共和國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《建筑工程資料管理規(guī)程》JGJ/T185-2009

　　14.3《首都機(jī)場地產(chǎn)集團(tuán)有限公司工程資料檔案管理制度》（試行）。