文件的價(jià)值是由它的內(nèi)容及其對(duì)本機(jī)關(guān)工作的作用、對(duì)未來研究歷史的作用決定的。就一個(gè)機(jī)關(guān)文件的價(jià)值而言，不是所有辦理完畢的文件材料都需要整理歸檔，也不是所有歸檔文件都要永久保存。《規(guī)則》從分類開始，南通檔案整理服務(wù)公司就將不同保管期限的文件區(qū)分開來，為針對(duì)性地開展后續(xù)工作打下了基礎(chǔ)。

　　檔案整理工作，就是按照檔案的形成規(guī)律和特點(diǎn)，根據(jù)科學(xué)的理論和方法，把檔案整理成便于保管和利用的有序體系的業(yè)務(wù)活動(dòng)?！兑?guī)定》明確了檔案整理的原則，并對(duì)具體整理流程提出了要求。

　　南通檔案整理服務(wù)公司檔案管理《歸檔文件整理規(guī)則》整理原則、流程與一般要求

　　為了適應(yīng)紙質(zhì)文件與電子文件并存的現(xiàn)狀，滿足信息化條件下歸檔文件整理的需要，2016年6月1日起施行的《歸檔文件整理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）在整理原則、整理流程等方面做了較大幅度的修訂。

　　整理原則

　　1、歸檔文件整理應(yīng)遵循文件的形成規(guī)律，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系。

　　文件伴隨著機(jī)關(guān)、團(tuán)體和社會(huì)組織的職能活動(dòng)產(chǎn)生，有其自身的形成規(guī)律和特點(diǎn)。2012年印發(fā)的《黨政機(jī)關(guān)公文處理工作條例》《黨政機(jī)關(guān)公文格式》為機(jī)關(guān)公文辦理提供了統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。

　　這些規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)連同長期以來各機(jī)關(guān)在文件處理過程中形成的習(xí)慣做法，以及辦公自動(dòng)化條件下電子文件形成的特殊要求，構(gòu)成了文件形成的一般規(guī)律。遵循文件的形成規(guī)律對(duì)歸檔文件進(jìn)行整理，實(shí)際上是將整理作為文件形成的自然延續(xù)過程，能夠最大限度減少個(gè)人對(duì)文件材料的人工干預(yù)，提升文件整理質(zhì)量。

　　文件之間的有機(jī)聯(lián)系是指文件在產(chǎn)生和處理過程中，在來源、時(shí)間、內(nèi)容等方面形成的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，這種關(guān)聯(lián)性既記錄了文件之間及文件組件之間的互相關(guān)系，也為檔案記錄的完整性和有序性提供了保障。在歸檔文件整理中保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，既能更好地反映機(jī)關(guān)主要工作活動(dòng)的歷史面貌，也便于日后的檢索和利用。

　　2、歸檔文件整理應(yīng)區(qū)分不同價(jià)值，便于保管和利用。

　　便于保管、方便利用是歸檔文件整理工作的重要目標(biāo)。便于保管，就是通過區(qū)別文件材料的不同價(jià)值，采取不同的保管策略，以提高管理工作的效能；方便利用，就是要保持文件材料之間的有機(jī)聯(lián)系，以提高歸檔文件的查全率和查準(zhǔn)率。因此，便于保管和方便利用是建立在遵循文件的形成規(guī)律、保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系、區(qū)分不同價(jià)值的基礎(chǔ)之上的，也是檢驗(yàn)歸檔文件整理方法實(shí)用性的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

　　3、歸檔文件整理應(yīng)符合文檔一體化管理要求，便于計(jì)算機(jī)管理或計(jì)算機(jī)輔助管理。

　　這是一項(xiàng)全新的整理原則。在信息化條件下，歸檔文件整理必須統(tǒng)籌考慮傳統(tǒng)的紙質(zhì)文件和電子文件的整理要求，避免因二者整理的基本原則、基本方法不同而帶來諸多問題。

　　解決這一問題的基本思路就是實(shí)現(xiàn)信息化條件下的文檔一體化管理，即將公文處理與檔案管理相結(jié)合，充分利用文書處理過程中形成的數(shù)據(jù)信息和工作成果。因而，合理規(guī)劃歸檔文件整理流程，使辦理完畢的文件能夠直接進(jìn)入整理環(huán)節(jié)，同時(shí)，盡量以文書處理環(huán)節(jié)生成的項(xiàng)目來組織檢索條目，使歸檔工作更加貼近文書、業(yè)務(wù)人員的工作實(shí)際就顯得尤為重要。

　　4、歸檔文件整理應(yīng)保證紙質(zhì)文件和電子文件整理協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

　　在紙質(zhì)文件與電子文件并行的情況下，保證二者的協(xié)調(diào)統(tǒng)一是目前進(jìn)行歸檔文件整理必須面對(duì)的問題。要實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，首先要統(tǒng)籌規(guī)劃公文處理和檔案管理工作，在公文處理環(huán)節(jié)前置檔案管理的部分要求，在檔案管理環(huán)節(jié)繼續(xù)采用文書處理階段產(chǎn)生的相關(guān)信息，使二者成為一個(gè)有機(jī)整體；其次要結(jié)合本單位情況，確定是以紙質(zhì)文件還是以電子文件整理為主，再依次確定整理的策略和方法，保證二者整理的協(xié)調(diào)一致。

　　整理流程

　　《規(guī)則》規(guī)定，歸檔文件整理是指將歸檔文件以件為單位進(jìn)行組件、分類、排列、編號(hào)、編目等（紙質(zhì)歸檔文件還包括格式轉(zhuǎn)換、元數(shù)據(jù)收集、歸檔數(shù)據(jù)包組織、存儲(chǔ)等），使之有序化的過程。在這個(gè)過程中，組件、分類、排列、編號(hào)、編目是紙質(zhì)文件與電子文件整理的通用整理流程。

　　具體來說，紙質(zhì)文件的整理流程包括：組件、修整、裝訂、分類、排列、編號(hào)、編頁、編目、裝盒、排架。

　　與之相對(duì)應(yīng)，電子文件的整理流程包括：組件、格式轉(zhuǎn)換、元數(shù)據(jù)收集、分類、排列、編號(hào)、編頁、編目、歸檔數(shù)據(jù)包組織、存儲(chǔ)等。

　　一般要求

　　在整個(gè)整理流程中，組件、分類、排列、編號(hào)、編目是紙質(zhì)文件與電子文件整理的通用整理流程，亦即歸檔文件整理的一般要求。

　　1、組件

　　組件即件的組織，包括件的構(gòu)成和件內(nèi)文件排序。也就是說，完成組件流程需要明確兩項(xiàng)內(nèi)容：一是件由哪幾部分構(gòu)成，二是這些構(gòu)成部分如何排序。按照要求構(gòu)成并規(guī)范排序的文件才能完成組件。

　　在組件流程中，新舊《規(guī)則》的區(qū)別主要反映在對(duì)“來文與復(fù)文”的組件方法上。對(duì)于來文和復(fù)文，原《規(guī)則》規(guī)定“可為一件”，實(shí)踐中不少地區(qū)和部門往往采取組成一件的方式對(duì)紙質(zhì)文件整理來說沒有問題，但如果照此對(duì)電子文件進(jìn)行整理，則會(huì)增加管理層次、影響命名和即時(shí)歸檔。

　　新《規(guī)則》將之修訂為“一般獨(dú)立成件，也可為一件”，是歸檔文件“一般以每份為一件”這一原則的回歸，同時(shí)也使歸檔文件的整理更加契合文件的形成規(guī)律。當(dāng)然，提倡“一般獨(dú)立成件”并不是絕對(duì)排斥“也可為一件”，各地區(qū)各部門可以基于習(xí)慣做法、辦公自動(dòng)化等因素合理確定。

　　需要特別指出的是，機(jī)關(guān)工作中形成審批、審查、核準(zhǔn)處罰、處分、復(fù)議、國家賠償?shù)任募牧?，如果按“件”整理，則一次審批、審查、核準(zhǔn)處罰、處分、復(fù)議、國家賠償形成的文件材料應(yīng)作為一件。在排序上，要求結(jié)論性材料在前，其他材料依工作流程順序排列在后。

　　2、分類

　　分類是指全宗內(nèi)歸檔文件的分類、即將歸檔文件按其來源、時(shí)間、內(nèi)容和形成等方面的特征，分為若干類別、并將各類別按照層級(jí)關(guān)系組合為一個(gè)有機(jī)整體的過程。對(duì)歸檔文件進(jìn)行合理的分類，不但能有效揭示歸檔文件之間的內(nèi)在聯(lián)系，使全宗成為一個(gè)有機(jī)整體，便于系統(tǒng)地提供利用，對(duì)于歸檔文件的排列、編號(hào)、編目、排架等也有重要意義。

　　考慮到原《規(guī)則》中“保管期限—年度—機(jī)構(gòu)”分類法會(huì)給機(jī)關(guān)檔案的日常管理、利用帶來較大不便、新《規(guī)則》推薦優(yōu)先采用“年度—機(jī)構(gòu)（問題）—保管期限”“年度—保管期限—機(jī)構(gòu)（問題）”三級(jí)分類方法，規(guī)模較小或公文辦理程序不適于機(jī)構(gòu)（問題）分類的立檔單位，推薦采用“年度—保管期限”分類方法。

　　需要注意的是，分類方案應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定。確需調(diào)整時(shí)，最好從一個(gè)新的階段開始。分類方案的調(diào)整情況，應(yīng)在全宗指南中說明，以便檔案管理前后工作的銜接。

　　3、排列

　　排列是指在分類方案的最低一級(jí)類目?jī)?nèi)，根據(jù)一定的方法確定歸檔文件先后次序的過程。同原《規(guī)則》“按事由結(jié)合時(shí)間、重要程度等排列”相比，修訂后的《規(guī)則》根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)排列原則進(jìn)行了簡(jiǎn)化，規(guī)定“按時(shí)間結(jié)合事由排列”，使之更加符合辦公自動(dòng)化條件下歸檔文件的整理。同時(shí)，要求“同一事由重點(diǎn)的文件，按文件形成先后順序排列”，“會(huì)議文件、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等成套性文件可集中排列”。

　　可以從以下幾個(gè)方面理解歸檔文件的排列原則:在分類方案的最低一級(jí)類目?jī)?nèi)進(jìn)行歸檔文件排列；同一事由的歸檔文件應(yīng)集中排列在一起；同一事由內(nèi)歸檔文件按照文件形成時(shí)間順序排列；不同事由的歸檔文件應(yīng)按照時(shí)間順序排列；會(huì)議文件、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等成套性文件可集中排列。

　　4、編號(hào)

　　編號(hào)是指歸檔文件按分類方案和排列順序編制檔號(hào)。編制檔號(hào)是對(duì)檔案進(jìn)行規(guī)范管理的基本要求、也是對(duì)不同類型檔案進(jìn)行統(tǒng)一管理的重要前提。

　　在表現(xiàn)形式上，檔號(hào)除了表現(xiàn)為一組體現(xiàn)整理規(guī)則并包含歸檔文件類別、排列順序等要素的數(shù)字、字符的集合外，還表現(xiàn)為蓋在每件紙質(zhì)文件上、包含檔號(hào)構(gòu)成要素的歸檔章。因而，在歸檔文件整理中，檔號(hào)編制具體體現(xiàn)在兩處：一是在歸檔文件目錄中按照檔號(hào)編制要去填寫“檔號(hào)”項(xiàng)目，二是在紙質(zhì)文件上蓋歸檔章并填寫內(nèi)容。

　　檔號(hào)的編制原則、結(jié)構(gòu)、編制方法等將在后續(xù)解讀文章中專章論述，此處不再展開。

　　5、編目

　　編目是指編制歸檔文件目錄。編制歸檔文件目錄，實(shí)現(xiàn)了歸檔文件從一次文獻(xiàn)向二次文件的初步轉(zhuǎn)化，為檔案的保管、鑒定、檢索、統(tǒng)計(jì)和編研等工作的開展提供了基本條件。

　　新《規(guī)則》在編目項(xiàng)目上增加了序號(hào)、檔號(hào)、密級(jí)項(xiàng)目，去掉了件號(hào)項(xiàng)目；同時(shí)對(duì)調(diào)文號(hào)與責(zé)任者位置，使責(zé)任者鏈接題名，便于閱讀。新《規(guī)則》增加的序號(hào)項(xiàng)目是指固定歸檔文件順序號(hào)，其作用僅為配合檔號(hào)固定歸檔文件先后順序，并對(duì)一定范圍內(nèi)的歸檔文件數(shù)量進(jìn)行簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)，本身并沒有特定涵義。

　　而原《規(guī)則》中的件號(hào)既承擔(dān)固定順序、統(tǒng)計(jì)數(shù)量的職責(zé)，又在一定程度上代行“檔號(hào)”職能，容易造成混淆，因而在修訂中予以去掉，并以序號(hào)、檔號(hào)代之。

　　需要指出的是，歸檔文件目錄只是最基本的檢索工具，各地區(qū)各部門還可以根據(jù)需要另行編制諸如專題目錄、分類目錄、重要文件目錄等其他檢索工具，以方便歸檔文件的查找、利用。

　　機(jī)關(guān)檔案的整理

　　1.整理原則

　　《規(guī)定》提出了檔案整理的4項(xiàng)原則，即遵循文件材料的形成規(guī)律；保持文件材料之間的有機(jī)聯(lián)系；區(qū)分不同價(jià)值，便于保管和利用；逐步推進(jìn)卷件融合管理。其中兩項(xiàng)原則需要重點(diǎn)關(guān)注：一是要求整理工作遵循文件材料的形成規(guī)律，讓整理真正成為文件材料辦理的自然延續(xù)過程，這項(xiàng)原則不僅傳統(tǒng)載體檔案適用，對(duì)于各種電子形式檔案整理同樣具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。二是要求逐步推進(jìn)卷件融合管理，為今后檔案整理工作發(fā)展提出了路徑和方向。

　　2.基本流程

　　機(jī)關(guān)檔案整理工作主要指對(duì)全宗內(nèi)檔案進(jìn)行的整理。實(shí)踐中，由于不同門類檔案或者采用不同整理方法的同一門類檔案整理時(shí)都有相應(yīng)的整理規(guī)則，導(dǎo)致整理要求繁復(fù)多樣，給整理工作帶來不少困擾。實(shí)際上，無論采取何種方法，檔案整理的基本流程都是一致的，都需要確定整理單位、揭示檔案之間的內(nèi)在聯(lián)系、確定整理單位之間的先后順序、為檔案提供唯一標(biāo)識(shí)、編制檢索工具，也就是組件（卷）、分類、排列、編號(hào)與編目。

　　正是基于上述思路，《規(guī)定》對(duì)組件（卷）、分類、編號(hào)與編目提出了具體要求：

　　組件（卷）。《規(guī)定》提出“文書檔案、照片檔案、錄音檔案、錄像檔案、實(shí)物檔案一般以件（張）等為單位進(jìn)行整理?？萍紮n案、人事檔案、會(huì)計(jì)檔案一般以卷為單位進(jìn)行整理。其他門類檔案根據(jù)需要以卷或件為單位進(jìn)行整理”，建議不同門類檔案確定適當(dāng)?shù)恼韱挝?。?duì)于具體的組件或組卷要求，《規(guī)定》沒有詳述，但概括起來一般分為2項(xiàng)內(nèi)容，一是件（卷）的構(gòu)成，即件（卷）由哪些部分構(gòu)成；二是件（卷）內(nèi)排序，即這些構(gòu)成部分之間如何排序。

　　分類?！兑?guī)定》對(duì)于全宗內(nèi)檔案的分類提出了3項(xiàng)要求：一是在《規(guī)定》第二十三條門類設(shè)置基礎(chǔ)上制定統(tǒng)一、穩(wěn)定的分類方案。二是不同門類、載體或形式的檔案的分類方法應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)呼應(yīng)。三是機(jī)關(guān)檔案分類方案一般采用年度、機(jī)構(gòu)（問題）、保管期限等分類項(xiàng)進(jìn)行復(fù)式分類，有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。從具體整理工作角度來看，分類指的是檔案歸類，即將完成組件（卷）的檔案按照分類方案，劃分、歸入相應(yīng)的層次和類別，揭示檔案內(nèi)在聯(lián)系，使檔案形成一套有機(jī)體系。

　　編號(hào)?！兑?guī)定》提出了檔號(hào)編制要求：一是檔號(hào)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)檔案來源、檔案門類、整理分類體系和排列順序等檔案基本屬性。二是不同載體或形式的檔號(hào)編制方法應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)呼應(yīng)。機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照要求制定本單位統(tǒng)一的編號(hào)方案，保證不同門類、不同整理方法檔案的檔號(hào)結(jié)構(gòu)類似、位數(shù)相當(dāng)，并且檔號(hào)內(nèi)容體現(xiàn)全宗、門類、保管期限等檔案基本屬性。

　　由此，建議以《歸檔文件整理規(guī)則》中檔號(hào)結(jié)構(gòu)為基準(zhǔn)，調(diào)整門類屬性，確定以件（張）等為單位整理的檔案的檔號(hào)結(jié)構(gòu)；同時(shí)，對(duì)以卷為單位整理的檔案檔號(hào)進(jìn)行擴(kuò)展，增加年度、保管期限項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)卷、件檔號(hào)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)呼應(yīng)，滿足《規(guī)定》檔號(hào)編制要求。

　　編目。對(duì)于目錄編制，《規(guī)定》將其納入檢索工具予以統(tǒng)一規(guī)定，要求目錄應(yīng)當(dāng)滿足手工檢索和計(jì)算機(jī)檢索需要，并且應(yīng)當(dāng)與檔案著錄、元數(shù)據(jù)收集等工作和要求協(xié)調(diào)對(duì)應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，《規(guī)定》在“信息化建設(shè)”一章中提出了室藏傳統(tǒng)載體檔案目錄數(shù)據(jù)庫建設(shè)要求。因此，準(zhǔn)確理解編目工作，一是應(yīng)當(dāng)將目錄編制與檔案著錄、元數(shù)據(jù)收集工作聯(lián)系起來，二是要將目錄編制與目錄數(shù)據(jù)庫建設(shè)、數(shù)字化元數(shù)據(jù)和電子檔案管理系統(tǒng)相應(yīng)元數(shù)據(jù)庫建設(shè)聯(lián)系起來。