評估檔案管理

　　北京市會計師事務(wù)所,資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)檔案管理暫行辦法
　　京財協(xié)[2001]1978號
　　頒布時間：2001-10-17發(fā)文單位：北京市財政局,北京市檔案局
　　第一章　總則

　　第二章　業(yè)務(wù)檔案的管理

　　第三章　業(yè)務(wù)檔案的利用

　　第四章　附則

　　第一章　總則

　　第一條　為了維護(hù)會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其委托單位的利益和合法權(quán)益，規(guī)范會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)檔案管理，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》和《中國注冊會計師獨立審計準(zhǔn)則》，結(jié)合行業(yè)實際情況特制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)在進(jìn)行有關(guān)審計、驗資、資產(chǎn)評估、會計咨詢、會計服務(wù)、稅務(wù)代理等工作（以下簡稱“業(yè)務(wù)工作”）中形成的有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式和載體的歷史記錄。

　　第三條　會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全有效的業(yè)務(wù)檔案管理制度，以確保業(yè)務(wù)檔案的安全、完整和利用。

　　第四條　會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)要明確一名負(fù)責(zé)人（法人代表或出資人或合伙人）分工負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)檔案的組織領(lǐng)導(dǎo)工作；要指定專人對本所的業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行管理，檔案人員應(yīng)取得北京市檔案局頒發(fā)的崗位資格證，并接受檔案繼續(xù)教育培訓(xùn)。

　　第五條　會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)檔案管理人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)和知識素質(zhì)。

　　第六條　會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)檔案實行集中統(tǒng)一管理，接受同級檔案行政管理部門、北京市財政局和北京注冊會計師協(xié)會（以下簡稱“北京注協(xié)”）的監(jiān)督、指導(dǎo)。

　　第二章　業(yè)務(wù)檔案的管理

　　第七條　業(yè)務(wù)檔案管理基本內(nèi)容包括：按照業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范化、科學(xué)化、制度化要求，對業(yè)務(wù)報告、工作底稿等業(yè)務(wù)文件材料進(jìn)行收集、分類、立卷、整理、編目、歸檔、保管、利用、鑒定和銷毀。

　　第八條　各業(yè)務(wù)人員在業(yè)務(wù)工作結(jié)束后，必須將業(yè)務(wù)工作過程中形成的文件材料和工作底稿，按歸檔要求進(jìn)行整理后及時向檔案管理人員移交，任何人不得拒絕歸檔或據(jù)為己有。

　　第九條　業(yè)務(wù)檔案的立卷程序包括組卷、擬寫案卷標(biāo)題、卷內(nèi)文件材料排列與編號，填寫卷內(nèi)目錄和備考表及裝訂等工作內(nèi)容。

　　1、組卷：按照一個委托單位一項業(yè)務(wù)，原則上組成一個案卷。對于一項業(yè)務(wù)需要組成若干冊時，在每冊封面上必須注明此項業(yè)務(wù)共有多少冊，此冊是第幾冊。

　　2、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)文件材料按時間順序排列。卷內(nèi)文件材料排列順序：

　　（1）卷內(nèi)文件目錄；

　?。?）業(yè)務(wù)約定書；

　?。?）業(yè)務(wù)報告（正本在前，修改稿在后），管理建議書底稿及附本，會計報表及附注；

　　（4）委托單位聲明書，委托單位的未審會計報表；

　?。?）工作計劃；

　?。?）審計差異調(diào)整表及測算平衡表；

　　（7）業(yè)務(wù)完成后的工作總結(jié)；

資產(chǎn)評估檔案保管期限

資產(chǎn)評估檔案的保存期限不得少于30年。評估檔案的保存期限，自資產(chǎn)評估報告日起算。 《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》

房地產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)估價檔案管理制度

　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)行為，維護(hù)房地產(chǎn)估價市場秩序，保障房地產(chǎn)估價活動當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》、《中華人民共和國行政許可法》和《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 在中華人民共和國境內(nèi)申請房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)，從事房地產(chǎn)估價活動，對房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)實施監(jiān)督管理，適用本辦法。

　　第三條 本辦法所稱房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立并取得房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì),從事房地產(chǎn)估價活動的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　本辦法所稱房地產(chǎn)估價活動，包括土地、建筑物、構(gòu)筑物、在建工程、以房地產(chǎn)為主的企業(yè)整體資產(chǎn)、企業(yè)整體資產(chǎn)中的房地產(chǎn)等各類房地產(chǎn)評估，以及因轉(zhuǎn)讓、抵押、城鎮(zhèn)房屋拆遷、司法鑒定、課稅、公司上市、企業(yè)改制、企業(yè)清算、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)處置等需要進(jìn)行的房地產(chǎn)評估。

　　第四條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)從事房地產(chǎn)估價活動，應(yīng)當(dāng)堅持獨立、客觀、公正的原則，執(zhí)行房地產(chǎn)估價規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。

　　房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)依法從事房地產(chǎn)估價活動，不受行政區(qū)域、行業(yè)限制。任何組織或者個人不得非法干預(yù)房地產(chǎn)估價活動和估價結(jié)果。

　　第五條 國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全國房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。

　　省、自治區(qū)人民政府建設(shè)行政主管部門、直轄市人民政府房地產(chǎn)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。

　　市、縣人民政府房地產(chǎn)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。

　　第六條 房地產(chǎn)估價行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)房地產(chǎn)估價行業(yè)自律管理。

　　鼓勵房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)加入房地產(chǎn)估價行業(yè)組織。

　　第二章 估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)核準(zhǔn)

　　第七條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)等級分為一、二、三級。

　　國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)一級房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可。

　　省、自治區(qū)人民政府建設(shè)行政主管部門、直轄市人民政府房地產(chǎn)行政主管部門負(fù)責(zé)二、三級房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可，并接受國務(wù)院建設(shè)行政主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第八條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由自然人出資，以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立。

　　第九條 各資質(zhì)等級房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)的條件如下：

　　（一）一級資質(zhì)

　　1.機(jī)構(gòu)名稱有房地產(chǎn)估價或者房地產(chǎn)評估字樣；

　　2.從事房地產(chǎn)估價活動連續(xù)6年以上，且取得二級房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)3年以上；

　　3.有限責(zé)任公司的注冊資本人民幣200萬元以上，合伙企業(yè)的出資額人民幣120萬元以上；

　　4.有15名以上專職注冊房地產(chǎn)估價師；

　　5.在申請核定資質(zhì)等級之日前3年平均每年完成估價標(biāo)的物建筑面積50萬平方米以上或者土地面積25萬平方米以上；

　　6.法定代表人或者執(zhí)行合伙人是注冊后從事房地產(chǎn)估價工作3年以上的專職注冊房地產(chǎn)估價師；

　　7.有限責(zé)任公司的股東中有3名以上、合伙企業(yè)的合伙人中有2名以上專職注冊房地產(chǎn)估價師，股東或者合伙人中有一半以上是注冊后從事房地產(chǎn)估價工作3年以上的專職注冊房地產(chǎn)估價師；

　　8.有限責(zé)任公司的股份或者合伙企業(yè)的出資額中專職注冊房地產(chǎn)估價師的股份或者出資額合計不低于60％；

　　9.有固定的經(jīng)營服務(wù)場所；

　　10.估價質(zhì)量管理、估價檔案管理、財務(wù)管理等各項企業(yè)內(nèi)部管理制度健全；

　　11.隨機(jī)抽查的1份房地產(chǎn)估價報告符合《房地產(chǎn)估價規(guī)范》的要求；

　　12.在申請核定資質(zhì)等級之日前3年內(nèi)無本辦法第三十二條禁止的行為。

　　（二）二級資質(zhì)

　　1.機(jī)構(gòu)名稱有房地產(chǎn)估價或者房地產(chǎn)評估字樣；

　　2.取得三級房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)后從事房地產(chǎn)估價活動連續(xù)4年以上；

　　3.有限責(zé)任公司的注冊資本人民幣100萬元以上，合伙企業(yè)的出資額人民幣60萬元以上；

　　4.有8名以上專職注冊房地產(chǎn)估價師；

　　5.在申請核定資質(zhì)等級之日前3年平均每年完成估價標(biāo)的物建筑面積30萬平方米以上或者土地面積15萬平方米以上；

　　6.法定代表人或者執(zhí)行合伙人是注冊后從事房地產(chǎn)估價工作3年以上的專職注冊房地產(chǎn)估價師；

　　7.有限責(zé)任公司的股東中有3名以上、合伙企業(yè)的合伙人中有2名以上專職注冊房地產(chǎn)估價師，股東或者合伙人中有一半以上是注冊后從事房地產(chǎn)估價工作3年以上的專職注冊房地產(chǎn)估價師；

　　8.有限責(zé)任公司的股份或者合伙企業(yè)的出資額中專職注冊房地產(chǎn)估價師的股份或者出資額合計不低于60％；

　　9.有固定的經(jīng)營服務(wù)場所；

　　10.估價質(zhì)量管理、估價檔案管理、財務(wù)管理等各項企業(yè)內(nèi)部管理制度健全；

　　11.隨機(jī)抽查的1份房地產(chǎn)估價報告符合《房地產(chǎn)估價規(guī)范》的要求；

　　12.在申請核定資質(zhì)等級之日前3年內(nèi)無本辦法第三十二條禁止的行為。

　?。ㄈ┤壻Y質(zhì)

　　1.機(jī)構(gòu)名稱有房地產(chǎn)估價或者房地產(chǎn)評估字樣；

　　2.有限責(zé)任公司的注冊資本人民幣50萬元以上，合伙企業(yè)的出資額人民幣30萬元以上；

　　3.有3名以上專職注冊房地產(chǎn)估價師；

　　4.在暫定期內(nèi)完成估價標(biāo)的物建筑面積8萬平方米以上或者土地面積3萬平方米以上；

　　5.法定代表人或者執(zhí)行合伙人是注冊后從事房地產(chǎn)估價工作3年以上的專職注冊房地產(chǎn)估價師；

　　6.有限責(zé)任公司的股東中有2名以上、合伙企業(yè)的合伙人中有2名以上專職注冊房地產(chǎn)估價師，股東或者合伙人中有一半以上是注冊后從事房地產(chǎn)估價工作3年以上的專職注冊房地產(chǎn)估價師；

　　7.有限責(zé)任公司的股份或者合伙企業(yè)的出資額中專職注冊房地產(chǎn)估價師的股份或者出資額合計不低于60％；

　　8.有固定的經(jīng)營服務(wù)場所；

　　9.估價質(zhì)量管理、估價檔案管理、財務(wù)管理等各項企業(yè)內(nèi)部管理制度健全；

　　10.隨機(jī)抽查的1份房地產(chǎn)估價報告符合《房地產(chǎn)估價規(guī)范》的要求；

　　11.在申請核定資質(zhì)等級之日前3年內(nèi)無本辦法第三十二條禁止的行為。

　　第十條 申請核定房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)等級，應(yīng)當(dāng)如實向資質(zhì)許可機(jī)關(guān)提交下列材料：

　?。ㄒ唬┓康禺a(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)等級申請表（一式二份，加蓋申報機(jī)構(gòu)公章）；

　?。ǘ┓康禺a(chǎn)估價機(jī)構(gòu)原資質(zhì)證書正本復(fù)印件、副本原件；

　?。ㄈI業(yè)執(zhí)照正、副本復(fù)印件（加蓋申報機(jī)構(gòu)公章）；

　?。ㄋ模┏鲑Y證明復(fù)印件（加蓋申報機(jī)構(gòu)公章）；

　?。ㄎ澹┓ǘù砣嘶蛘邎?zhí)行合伙人的任職文件復(fù)印件（加蓋申報機(jī)構(gòu)公章）；

　?。Ｂ氉苑康禺a(chǎn)估價師證明；

　?。ㄆ撸┕潭ń?jīng)營服務(wù)場所的證明；

　　（八）經(jīng)工商行政管理部門備案的公司章程或者合伙協(xié)議復(fù)印件（加蓋申報機(jī)構(gòu)公章）及有關(guān)估價質(zhì)量管理、估價檔案管理、財務(wù)管理等企業(yè)內(nèi)部管理制度的文件、申報機(jī)構(gòu)信用檔案信息；

　?。ň牛╇S機(jī)抽查的在申請核定資質(zhì)等級之日前3年內(nèi)申報機(jī)構(gòu)所完成的1份房地產(chǎn)估價報告復(fù)印件（一式二份，加蓋申報機(jī)構(gòu)公章）。

　　申請人應(yīng)當(dāng)對其提交的申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。

　　第十一條 新設(shè)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)申請房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)提供第十條第（一）項、第（三）項至第（八）項材料。

　　新設(shè)立中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)等級應(yīng)當(dāng)核定為三級資質(zhì)，設(shè)1年的暫定期。

　　第十二條 申請核定一級房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)向省、自治區(qū)人民政府建設(shè)行政主管部門、直轄市人民政府房地產(chǎn)行政主管部門提出申請，并提交本辦法第十條規(guī)定的材料。

　　省、自治區(qū)人民政府建設(shè)行政主管部門、直轄市人民政府房地產(chǎn)行政主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)審查完畢，并將初審意見和全部申請材料報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門。

　　國務(wù)院建設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請材料之日起20日內(nèi)作出決定。

　　第十三條 二、三級房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)由設(shè)區(qū)的市人民政府房地產(chǎn)行政主管部門初審，具體許可程序及辦理期限由省、自治區(qū)人民政府建設(shè)行政主管部門、直轄市人民政府房地產(chǎn)行政主管部門依法確定。

　　省、自治區(qū)人民政府建設(shè)行政主管部門、直轄市人民政府房地產(chǎn)行政主管部門應(yīng)當(dāng)在作出資質(zhì)許可決定之日起10日內(nèi),將準(zhǔn)予資質(zhì)許可的決定報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。

　　第十四條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書分為正本和副本，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門統(tǒng)一印制，正、副本具有同等法律效力。

　　房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)遺失資質(zhì)證書的，應(yīng)當(dāng)在公眾媒體上聲明作廢后，申請補(bǔ)辦。

　　第十五條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)有效期為3年。

　　資質(zhì)有效期屆滿，房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)需要繼續(xù)從事房地產(chǎn)估價活動的，應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)有效期屆滿30日前向資質(zhì)許可機(jī)關(guān)提出資質(zhì)延續(xù)申請。資質(zhì)許可機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。準(zhǔn)予延續(xù)的，有效期延續(xù)3年。

　　在資質(zhì)有效期內(nèi)遵守有關(guān)房地產(chǎn)估價的法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德的房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)，經(jīng)原資質(zhì)許可機(jī)關(guān)同意，不再審查，有效期延續(xù)3年。

　　第十六條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)的名稱、法定代表人或者執(zhí)行合伙人、注冊資本或者出資額、組織形式、住所等事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在工商行政管理部門辦理變更手續(xù)后30日內(nèi)，到資質(zhì)許可機(jī)關(guān)辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)。

　　第十七條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)合并的，合并后存續(xù)或者新設(shè)立的房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)可以承繼合并前各方中較高的資質(zhì)等級，但應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的資質(zhì)等級條件。

　　房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)分立的，只能由分立后的一方房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)承繼原房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)，但應(yīng)當(dāng)符合原房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)等級條件。承繼原房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)的一方由各方協(xié)商確定；其他各方按照新設(shè)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)申請房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)。

　　第十八條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)的工商登記注銷后，其資質(zhì)證書失效。

　　第三章 分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立

　　第十九條 一級資質(zhì)房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)可以按照本辦法第二十條的規(guī)定設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。二、三級資質(zhì)房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以設(shè)立該分支機(jī)構(gòu)的房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)的名義出具估價報告，并加蓋該房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)公章。

　　第二十條 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┟Q采用“房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)名稱＋分支機(jī)構(gòu)所在地行政區(qū)劃名＋分公司（分所）”的形式；

　?。ǘ┓种C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是注冊后從事房地產(chǎn)估價工作3年以上并無不良執(zhí)業(yè)記錄的專職注冊房地產(chǎn)估價師；

　　（三）在分支機(jī)構(gòu)所在地有3名以上專職注冊房地產(chǎn)估價師；

　?。ㄋ模┯泄潭ǖ慕?jīng)營服務(wù)場所；

　?。ㄎ澹┕纼r質(zhì)量管理、估價檔案管理、財務(wù)管理等各項內(nèi)部管理制度健全。

　　注冊于分支機(jī)構(gòu)的專職注冊房地產(chǎn)估價師，不計入設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)的專職注冊房地產(chǎn)估價師人數(shù)。

　　第二十一條 新設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，到分支機(jī)構(gòu)工商注冊所在地的省、自治區(qū)人民政府建設(shè)行政主管部門、直轄市人民政府房地產(chǎn)行政主管部門備案。

　　省、自治區(qū)人民政府建設(shè)行政主管部門、直轄市人民政府房地產(chǎn)行政主管部門應(yīng)當(dāng)在接受備案后10日內(nèi)，告知分支機(jī)構(gòu)工商注冊所在地的市、縣人民政府房地產(chǎn)行政主管部門，并報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。

　　第二十二條 分支機(jī)構(gòu)備案，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

　?。ㄒ唬┓种C(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　?。ǘ┓康禺a(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書正本復(fù)印件；

　?。ㄈ┓种C(jī)構(gòu)及設(shè)立該分支機(jī)構(gòu)的房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的身份證明；

　?。ㄋ模M在分支機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職注冊房地產(chǎn)估價師注冊證書復(fù)印件。

　　第二十三條 分支機(jī)構(gòu)變更名稱、負(fù)責(zé)人、住所等事項或房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在工商行政管理部門辦理變更或者注銷登記手續(xù)后30日內(nèi)，報原備案機(jī)關(guān)備案。

　　第四章 估價管理

　　第二十四條 從事房地產(chǎn)估價活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法取得房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)，并在其資質(zhì)等級許可范圍內(nèi)從事估價業(yè)務(wù)。

　　一級資質(zhì)房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)可以從事各類房地產(chǎn)估價業(yè)務(wù)。

　　二級資質(zhì)房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)可以從事除公司上市、企業(yè)清算以外的房地產(chǎn)估價業(yè)務(wù)。

　　三級資質(zhì)房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)可以從事除公司上市、企業(yè)清算、司法鑒定以外的房地產(chǎn)估價業(yè)務(wù)。

　　暫定期內(nèi)的三級資質(zhì)房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)可以從事除公司上市、企業(yè)清算、司法鑒定、城鎮(zhèn)房屋拆遷、在建工程抵押以外的房地產(chǎn)估價業(yè)務(wù)。

　　第二十五條 房地產(chǎn)估價業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)統(tǒng)一接受委托，統(tǒng)一收取費用。

　　房地產(chǎn)估價師不得以個人名義承攬估價業(yè)務(wù)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以設(shè)立該分支機(jī)構(gòu)的房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)名義承攬估價業(yè)務(wù)。

　　第二十六條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)及執(zhí)行房地產(chǎn)估價業(yè)務(wù)的估價人員與委托人或者估價業(yè)務(wù)相對人有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　第二十七條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)承攬房地產(chǎn)估價業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面估價委托合同。

　　估價委托合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┪腥说拿Q或者姓名和住所；

　　（二）估價機(jī)構(gòu)的名稱和住所；

　　（三）估價對象；

　　（四）估價目的；

　?。ㄎ澹┕纼r時點；

　?。┪腥说膮f(xié)助義務(wù)；

　?。ㄆ撸┕纼r服務(wù)費及其支付方式；

　?。ò耍┕纼r報告交付的日期和方式；

　?。ň牛┻`約責(zé)任；

　　（十）解決爭議的方法。

　　第二十八條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)未經(jīng)委托人書面同意，不得轉(zhuǎn)讓受托的估價業(yè)務(wù)。

　　經(jīng)委托人書面同意，房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)可以與其他房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)合作完成估價業(yè)務(wù)，以合作雙方的名義共同出具估價報告。

　　第二十九條 委托人及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)協(xié)助房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)進(jìn)行實地查勘，如實向房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)提供估價所必需的資料，并對其所提供資料的真實性負(fù)責(zé)。

　　第三十條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)和注冊房地產(chǎn)估價師因估價需要向房地產(chǎn)行政主管部門查詢房地產(chǎn)交易、登記信息時，房地產(chǎn)行政主管部門應(yīng)當(dāng)提供查詢服務(wù)，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的內(nèi)容除外。

　　第三十一條 房地產(chǎn)估價報告應(yīng)當(dāng)由房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)出具，加蓋房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)公章，并有至少2名專職注冊房地產(chǎn)估價師簽字。

　　第三十二條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┩扛?、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書；

　?。ǘ┏劫Y質(zhì)等級業(yè)務(wù)范圍承接房地產(chǎn)估價業(yè)務(wù)；

　?。ㄈ┮杂细吖阑蛘叩凸酪蟆⒔o予回扣、惡意壓低收費等方式進(jìn)行不正當(dāng)競爭；

　?。ㄋ模┻`反房地產(chǎn)估價規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；

　?。ㄎ澹┏鼍哂刑摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的估價報告；

　　（六）擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；

　?。ㄆ撸┪唇?jīng)委托人書面同意，擅自轉(zhuǎn)讓受托的估價業(yè)務(wù)；

　　（八）法律、法規(guī)禁止的其他行為。

　　第三十三條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管房地產(chǎn)估價報告及相關(guān)資料。

　　房地產(chǎn)估價報告及相關(guān)資料的保管期限自估價報告出具之日起不得少于10年。保管期限屆滿而估價服務(wù)的行為尚未結(jié)束的，應(yīng)當(dāng)保管到估價服務(wù)的行為結(jié)束為止。

　　第三十四條 除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)委托人書面同意，房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)不得對外提供估價過程中獲知的當(dāng)事人的商業(yè)秘密和業(yè)務(wù)資料。

　　第三十五條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對執(zhí)業(yè)人員的職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，為本機(jī)構(gòu)的房地產(chǎn)估價師參加繼續(xù)教育提供必要的條件。

　　第三十六條 縣級以上人民政府房地產(chǎn)行政主管部門應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、估價業(yè)務(wù)及執(zhí)行房地產(chǎn)估價規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的情況實施監(jiān)督檢查。

　　第三十七條 縣級以上人民政府房地產(chǎn)行政主管部門履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，有權(quán)采取下列措施：

　?。ㄒ唬┮蟊粰z查單位提供房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書、房地產(chǎn)估價師注冊證書，有關(guān)房地產(chǎn)估價業(yè)務(wù)的文檔，有關(guān)估價質(zhì)量管理、估價檔案管理、財務(wù)管理等企業(yè)內(nèi)部管理制度的文件；

　?。ǘ┻M(jìn)入被檢查單位進(jìn)行檢查，查閱房地產(chǎn)估價報告以及估價委托合同、實地查勘記錄等估價相關(guān)資料；

　　（三）糾正違反有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法及房地產(chǎn)估價規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的行為。

　　縣級以上人民政府房地產(chǎn)行政主管部門應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查的處理結(jié)果向社會公布。

　　第三十八條 縣級以上人民政府房地產(chǎn)行政主管部門進(jìn)行監(jiān)督檢查時，應(yīng)當(dāng)有兩名以上監(jiān)督檢查人員參加，并出示執(zhí)法證件，不得妨礙被檢查單位的正常經(jīng)營活動，不得索取或者收受財物、謀取其他利益。

　　有關(guān)單位和個人對依法進(jìn)行的監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)協(xié)助與配合，不得拒絕或者阻撓。

　　第三十九條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)違法從事房地產(chǎn)估價活動的，違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府房地產(chǎn)行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法查處，并將違法事實、處理結(jié)果及處理建議及時報告該估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)的許可機(jī)關(guān)。

　　第四十條 有下列情形之一的，資質(zhì)許可機(jī)關(guān)或者其上級機(jī)關(guān)，根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)：

　?。ㄒ唬┵Y質(zhì)許可機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可的；

　?。ǘ┏椒ǘ殭?quán)作出準(zhǔn)予房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可的；

　?。ㄈ┻`反法定程序作出準(zhǔn)予房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可的；

　?。ㄋ模Σ环显S可條件的申請人作出準(zhǔn)予房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可的；

　?。ㄎ澹┮婪梢猿蜂N房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)的其他情形。

　　房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。

　　第四十一條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)取得房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)后，不再符合相應(yīng)資質(zhì)條件的，資質(zhì)許可機(jī)關(guān)根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以責(zé)令其限期改正；逾期不改的，可以撤回其資質(zhì)。

　　第四十二條 有下列情形之一的，資質(zhì)許可機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法注銷房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)：

　　（一）房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)有效期屆滿未延續(xù)的；

　　（二）房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)依法終止的；

　　（三）房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)被撤銷、撤回，或者房地產(chǎn)估價資質(zhì)證書依法被吊銷的；

　?。ㄋ模┓?、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)的其他情形。

　　第四十三條 資質(zhì)許可機(jī)關(guān)或者房地產(chǎn)估價行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)建立房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)信用檔案。

　　房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求提供真實、準(zhǔn)確、完整的房地產(chǎn)估價信用檔案信息。

　　房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)信用檔案應(yīng)當(dāng)包括房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)的基本情況、業(yè)績、良好行為、不良行為等內(nèi)容。違法行為、被投訴舉報處理、行政處罰等情況應(yīng)當(dāng)作為房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)的不良記錄記入其信用檔案。

　　房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)的不良行為應(yīng)當(dāng)作為該機(jī)構(gòu)法定代表人或者執(zhí)行合伙人的不良行為記入其信用檔案。

　　任何單位和個人有權(quán)查閱信用檔案。

　　第五章 法律責(zé)任

　　第四十四條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，資質(zhì)許可機(jī)關(guān)不予受理或者不予行政許可，并給予警告，申請人在1年內(nèi)不得再次申請房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)。

　　第四十五條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，由資質(zhì)許可機(jī)關(guān)給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款，申請人3年內(nèi)不得再次申請房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)。

　　第四十六條 未取得房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)從事房地產(chǎn)估價活動或者超越資質(zhì)等級承攬估價業(yè)務(wù)的，出具的估價報告無效，由縣級以上人民政府房地產(chǎn)行政主管部門給予警告，責(zé)令限期改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；造成當(dāng)事人損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第四十七條 違反本辦法第十六條規(guī)定，房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)不及時辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)的，由資質(zhì)許可機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期不辦理的，可處1萬元以下的罰款。

　　第四十八條 有下列行為之一的，由縣級以上人民政府房地產(chǎn)行政主管部門給予警告，責(zé)令限期改正，并可處1萬元以上2萬元以下的罰款：

　　（一）違反本辦法第十九條第一款規(guī)定設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；

　　（二）違反本辦法第二十條規(guī)定設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；

　?。ㄈ┻`反本辦法第二十一條第一款規(guī)定，新設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)不備案的。

　　第四十九條 有下列行為之一的，由縣級以上人民政府房地產(chǎn)行政主管部門給予警告，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，可處5千元以上2萬元以下的罰款；給當(dāng)事人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：

　?。ㄒ唬┻`反本辦法第二十五條規(guī)定承攬業(yè)務(wù)的；

　?。ǘ┻`反本辦法第二十八條第一款規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓受托的估價業(yè)務(wù)的；

　　（三）違反本辦法第十九條第二款、第二十八條第二款、第三十一條規(guī)定出具估價報告的。

　　第五十條 違反本辦法第二十六條規(guī)定，房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)及其估價人員應(yīng)當(dāng)回避未回避的，由縣級以上人民政府房地產(chǎn)行政主管部門給予警告，責(zé)令限期改正，并可處1萬元以下的罰款；給當(dāng)事人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第五十一條 違反本辦法第三十條規(guī)定，房地產(chǎn)行政主管部門拒絕提供房地產(chǎn)交易、登記信息查詢服務(wù)的，由其上級房地產(chǎn)行政主管部門責(zé)令改正。

　　第五十二條 房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)有本辦法第三十二條行為之一的，由縣級以上人民政府房地產(chǎn)行政主管部門給予警告，責(zé)令限期改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；給當(dāng)事人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第五十三條 違反本辦法第三十四條規(guī)定，房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)擅自對外提供估價過程中獲知的當(dāng)事人的商業(yè)秘密和業(yè)務(wù)資料，給當(dāng)事人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第五十四條 資質(zhì)許可機(jī)關(guān)有下列情形之一的，由其上級行政主管部門或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　?。ㄒ唬Σ环戏ǘl件的申請人準(zhǔn)予房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可或者超越職權(quán)作出準(zhǔn)予房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可決定的；

　?。ǘΨ戏ǘl件的申請人不予房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可或者不在法定期限內(nèi)作出準(zhǔn)予房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可決定的；

　?。ㄈ├寐殑?wù)上的便利，收受他人財物或者其他利益的；

　?。ㄋ模┎宦男斜O(jiān)督管理職責(zé)，或者發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處的。

　　第六章 附則

　　第五十五條 本辦法自2005年12月1日起施行。1997年1月9日建設(shè)部頒布的《關(guān)于房地產(chǎn)價格評估機(jī)構(gòu)資格等級管理的若干規(guī)定》（建房[1997]12號）同時廢止。

　　本辦法施行前建設(shè)部發(fā)布的規(guī)章與本辦法的規(guī)定不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

礦業(yè)權(quán)評估項目檔案管理規(guī)范(CMVS -)

1 總則

1.1 為規(guī)范礦業(yè)權(quán)評估項目檔案的管理，促進(jìn)礦業(yè)權(quán)評估項目檔案管理工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和制度化，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》和有關(guān)法津、法規(guī)的規(guī)定，以及《礦業(yè)權(quán)評估技術(shù)基本準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)范，制定本規(guī)范。

1.2 本規(guī)范所稱礦業(yè)權(quán)評估項目檔案是指礦業(yè)權(quán)評估業(yè)務(wù)中形成的具有保存價值的各種文字、圖表和聲像等不同形式的歷史記錄。

1.3 本規(guī)范規(guī)定了礦業(yè)權(quán)評估項目檔案的歸檔、立卷、整理、保管、查閱和鑒定銷毀的要求和方法，適用于礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)的礦業(yè)權(quán)評估項目檔案管理工作。

1.4 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、健全礦業(yè)權(quán)評估項目檔案管理制度，配置檔案管理人員，采用科學(xué)方法管理檔案，提高檔案管理水平。

2 歸檔

2.1 歸檔范圍。礦業(yè)權(quán)評估業(yè)務(wù)中形成的礦業(yè)權(quán)評估工作底稿、礦業(yè)權(quán)評估報告、項目管理文件資料等。

2.2 歸檔時間。在評估項目結(jié)束后，通常應(yīng)自評估報告出具日或取得備案文件之日起3個月內(nèi)歸檔。

2.3 歸檔手續(xù)。歸檔前，評估項目組應(yīng)編制好移交目錄，檔案管理人員應(yīng)對評估項目組移交的檔案材料逐一清點，檢查案卷質(zhì)量，核對移交目錄，并由交接雙方在移交目錄備考表上履行簽字手續(xù)。

2.4 歸檔要求。歸檔案卷組卷應(yīng)合理，卷內(nèi)文件材料應(yīng)完整、精練。

3 立卷

3.1 立卷方法。以評估項目為單元立卷，即一項一卷。不得把兩個或兩個以上項目的材料合并立卷?？缒甓冉Y(jié)束的評估項目，也應(yīng)按項目立卷，案卷應(yīng)存放于評估報告文號注明的年度。

3.2 案卷編目。案卷編目的主要內(nèi)容包括案卷封面、案卷標(biāo)題、卷內(nèi)文件目錄等。

4 整理

評估機(jī)構(gòu)可自行選擇檔案的分類方法，但只能采用一種分類方法，不能同時采用兩種以上的分類方法。

5 保管

5.1 保管要求。為保護(hù)各方當(dāng)事人的利益，礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)檔案保管工作，確保檔案不丟失、不泄密。

5.2 保管期限。保管期限分為5年、10年兩種。

礦業(yè)權(quán)價款、證券業(yè)務(wù)抵押貸款及訴訟等評估項目的檔案保管期限為10年，其他評估項目的檔案保管期限為5年。國家法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

6 查閱

6.1 礦業(yè)權(quán)評估項目檔案的外部查閱，除下列情形外，須經(jīng)委托方和立檔單位的同意:

(1)司法部門按法定程序進(jìn)行的查閱;

(2)有權(quán)審核和檢查評估項目的政府管理部門進(jìn)行的查閱;

(3)行業(yè)自律組織對執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行檢查，以及受司法、行政部門或當(dāng)事人委托對評估報告組織鑒定的查閱;

(4)其他依法可以查閱的情形。

6.2 查閱檔案的單位和個人，必須按規(guī)定履行借閱登記手續(xù)，嚴(yán)格遵守登記、審批和復(fù)制制度。

7 鑒定銷毀

7.1 礦業(yè)權(quán)評估項目檔案超過規(guī)定保管期限需要銷毀的，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)對其進(jìn)行鑒定。擬銷毀評估檔案的鑒定，應(yīng)由評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人主持，與檔案管理人員和相應(yīng)評估人員組成鑒定小組進(jìn)行逐卷審查。對需要延長保管期限的檔案，由鑒定小組提出調(diào)整保管期限的具體意見。

7.2 對經(jīng)鑒定需銷毀的評估檔案，應(yīng)清點核對，登記造冊，經(jīng)評估機(jī)構(gòu)法定代表人批準(zhǔn)后銷毀。銷毀檔案應(yīng)派專人監(jiān)銷。銷毀清冊及監(jiān)銷報告應(yīng)由經(jīng)手人簽字后立卷歸檔。

8 附則

8.1 本規(guī)范由中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

8.2 本規(guī)范自2011年1月1日起施行。

檔案管理的方法措施

導(dǎo)語：檔案管理工作做得如何，是衡量單位工作業(yè)績與管理水平的重要尺度，是提高單位工作質(zhì)量和工作效率的必要條件。為進(jìn)一步促進(jìn)單位科學(xué)發(fā)展提供了第一手資料。

一、規(guī)范公文處理，把好公文形成關(guān)

檔案就是完成了書面工作處理程序，將接收的信息和所記敘的內(nèi)容進(jìn)行備案的歷史工作文件。因此書面方式的公文的準(zhǔn)備工作是檔案工作的第一步，要規(guī)范的處理公文，細(xì)致的審查公文，公文形成的過程要嚴(yán)格把關(guān)，這是把檔案管理工作做好所需的基礎(chǔ)。

公文的草案擬制是公文形成所需的一個重要環(huán)節(jié)，有了大致的計劃方向才能更好的進(jìn)行下一步，不同單位的草案擬制部門各不相同，有些單位的公文草案擬制是由相關(guān)辦公室統(tǒng)一擬制，有些則是由相關(guān)的部門先立草案然后遞交給辦公室負(fù)責(zé)印制。

但各個部門公文起草人員的水平和質(zhì)量有一定差異，對于公文擬制所需的要求理解分析不一致，可能會導(dǎo)致擬制的文件質(zhì)量上不盡人意。主要存在著以下幾個問題：

1、體裁使用不正確，比如請示公文和報告公文沒有明確區(qū)分;一份公文卻請示多個事件;沒有按照規(guī)則運動文種。

2、一些公文的附件標(biāo)識不明確，一些公文有附件，沒有在規(guī)定的地方作出任何標(biāo)識，也沒有在公文附件的名稱前標(biāo)注出詳細(xì)的序號，整個公文的行文程序混亂。

3、公文主題標(biāo)注不明確，不便查閱。

4、公文中沒用規(guī)范的'使用數(shù)字。

以上情況，對于公文轉(zhuǎn)變成檔案的立卷和歸檔有著較大影響。因此，負(fù)責(zé)公文起草擬制的工作人員，有責(zé)任和義務(wù)對各個部門的公文進(jìn)行查看，仔細(xì)審核，尤其是一些關(guān)鍵的字、句、詞要嚴(yán)格把關(guān)，在有問題的情況下，要盡快通知提供公文初稿的單位，告知對方具體情況，將出現(xiàn)錯誤的地方及時協(xié)商解決。

二、檔案整理工作，從公文的評估分類做起

在將公文相關(guān)事務(wù)處理結(jié)束之后，便可以將公文進(jìn)行保存，并把公文的類別進(jìn)行整理和分類，將其中內(nèi)容不重要和普通的另外保存，不能丟棄。如果遇到涉及到重要內(nèi)容的公文，例如涉及單位的重大開會、重大事件以及單位要求保存的公文，這類公文就需要明確標(biāo)注，以備隨時查閱。要做好這項工作，務(wù)必要遵守以下幾個條件：

1、對于這項檔案整理工作，需要有清晰的認(rèn)知，要把管理檔案工作做好，就要把公文的管理規(guī)范熟知，才能將公文員工作真正融合，還要提前對所負(fù)責(zé)部門的檔案翻查，掌握所有檔案信息，保證檔案有高質(zhì)量，以防檔案重復(fù)，使檔案管理更便捷、科學(xué)。

2、作為檔案工作人員，必須要有職業(yè)責(zé)任感，對工作也要有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，將檔案記載在大腦中，對每一份檔案都要認(rèn)真細(xì)心，對每一份檔案都做出正確的評價。將檔案工作生活化、日常化。

3、作為公文文秘要時常學(xué)習(xí)新的專業(yè)知識，及不斷提高自身的職業(yè)素質(zhì)。公文工作員的檔案工作是一項比較專業(yè)帶有技術(shù)性的工作，在日常中要加強(qiáng)學(xué)習(xí)檔案方面的知識，隨身攜帶相關(guān)的專業(yè)書籍，時常范圍，做到在工作中積累經(jīng)驗，在工作中加強(qiáng)學(xué)習(xí)。這樣才能較高的工作效率。

三、完善公文材料，做好檔案收集工作

檔案管理部門在文公分類入檔的時候，需要先檢查形成公文的前期材料，在過程中，需要翻閱其他附屬資料，如果發(fā)現(xiàn)公文前期資料中有沒入檔的附件要向相關(guān)部門或單位催要，過程中發(fā)現(xiàn)同一公文中有個別公文沒有按照規(guī)定時間交還的，要跟蹤回收，堅決不能讓公文檔案長時間的的停留在他人的手中，這不但可能會對檔案造型損壞、遺失，也會因為時間過長而遺忘檔案的收歸，對檔案管理工作帶來重大的失誤。所以在檔案管理的工作中，要不斷的復(fù)查過去的歷史進(jìn)程，對檔案流向掌握清晰，在過程中，需要注意以下幾個方面：

1、檔案整理工作必須從平時做起

對于上級發(fā)文，做完收文登記后，首先應(yīng)鑒別該文件是否具有保存價值，如果其中一部分隨著現(xiàn)行效用的完成，便失去其保存的社會價值而被淘汰;而另一部分文件，退出現(xiàn)行領(lǐng)域之后，卻具有儲存價值，能使后人通過其載錄進(jìn)行借鑒和利用，因此應(yīng)按檔案整理規(guī)范要求，用不銹鋼釘子重新裝訂，后進(jìn)行傳閱，閱辦完畢后，已初步進(jìn)入歸檔程序，進(jìn)一步歸整，以備平時查閱。

2檔案整理工作應(yīng)注重細(xì)節(jié)

對于單位的文件以及領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，一定要及時的將所有的文件資料收集完整，按照資料的內(nèi)容順序，依次為正式文件、簽發(fā)文、定稿、改稿、初稿等程序集中歸整并統(tǒng)一裝訂成冊，初步完成“件”，由零散“頁”到集中歸整為“件”，到正式整理時裝盒為“卷”。這檔案管理工作入檔以前需要做的必須事件，過程務(wù)必不能有所遺漏，否公文檔案不完整，會給后期的查閱工作帶來誤導(dǎo)，影響整個檔案管理的完整性。

檔案的管理工作的良好運作，不僅對單位管理層對單位情況能夠隨時調(diào)查翻閱，了解單位目前的大致情況以外，還能給單位調(diào)整政策帶來依據(jù)，為單位改革提供歷史數(shù)據(jù);也是向社會各界證明其單位優(yōu)越成績的證明，和其他的方面的合作的基礎(chǔ)。

做好檔案的管理工作不僅僅是對于單位有益，對于整個社會檔案管理工作也具有進(jìn)步性。在我國現(xiàn)目前不斷的發(fā)展的背景之下，不斷對檔案管理手段進(jìn)行創(chuàng)新，以更創(chuàng)新、更方便的方式整理單位檔案，可以全面的反應(yīng)單位的整體情況。

四、善于交流，接受新信息，達(dá)到資源共享

一個檔案管理的工作人員，需要不斷的積累經(jīng)驗，對于不斷遇到的難題要積極的向上級部門或者同事請教，不能夠隨意的憑借自己主觀隨意把檔案歸類，需要結(jié)合實際情況對檔案和調(diào)查的資料相結(jié)合，也可以有創(chuàng)造性的進(jìn)行歸檔，但切記要根據(jù)相關(guān)規(guī)范來處理。在工作期間，檔案管理人員要不斷強(qiáng)化自身的責(zé)任意識感，建立良好的職業(yè)精神。迅速的接納新興信息，擴(kuò)寬知識面，將知識經(jīng)驗融入到檔案管理的工作中。

五、結(jié)語

檔案管理工作是我國政府、企業(yè)良好長遠(yuǎn)發(fā)展的重要一環(huán)，是為了讓我國現(xiàn)在的檔案管理工作更加的完善，提高檔案管理工作人員的工作水平及素質(zhì)，加強(qiáng)檔案管理員對于檔案管理工作的熱情和責(zé)任感，全心身的投入到檔案管理的工作之中。使得檔案管理更加科學(xué)規(guī)范化，更好的完成與各部門的工作配合，提高整個工作流程效率，減少繁瑣的環(huán)節(jié)，為政府、企業(yè)發(fā)展形成良性循環(huán)。

如何做好檔案管理工作

如何做好檔案管理工作

在從事了兩年多的檔案管理工作中，深刻體會到檔案管理的重要性。提高檔案工作的效率與質(zhì)量，可以給我們的工作決策提供更多參考和值得借鑒的信息。因此，檔案管理工作人員務(wù)必認(rèn)真做好檔案收集、整理、管理、利用等各個環(huán)節(jié)的工作。那么，如何做好檔案管理工作呢?我作為一名辦公人員，在實踐中通過不斷總結(jié)，尋找其中的規(guī)律，得到了一些粗淺的見解，愿與大家共同分享。

一、規(guī)范公文處理，把好公文形成關(guān)

檔案一般是完成了文書處理程序，完成了傳達(dá)和記述使命而備查的歷史文件。因此公文形成是檔案工作的起點，規(guī)范公文處理，把好公文形成關(guān)，是做好檔案管理工作的基礎(chǔ)。而公文擬制則是公文形成的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。不同單位的文件擬制部門各不同，有的單位的公文是由辦公室統(tǒng)一擬制的，有的則是由相關(guān)部門起草然后交由辦公室負(fù)責(zé)印發(fā)。我部就屬于后者，由于各職能部門寫作人員的水平、素質(zhì)各不相同，對公文起草工作相關(guān)要求的理解存在差異，導(dǎo)致起草的文件的質(zhì)量也就大不一樣。我項目部在公文擬制過程中存在的問題集中反映在以下幾個方面：

1、文種使用不當(dāng)。主要有請示、報告不分;一文請示多件事情;生造文種或不規(guī)范使用紅頭文件等

2、附件標(biāo)識比較混亂。有的公文注有附件，但既不在規(guī)定的位置做出標(biāo)識，也不在附件名稱前標(biāo)識出具體的序號，行文程序很混亂。

3、公文主題詞標(biāo)注不準(zhǔn)確，不利于檢索查找。

4、數(shù)字使用不規(guī)范等等。上述情況，嚴(yán)重影響了公文轉(zhuǎn)化為檔案的立卷和歸檔。因此，作為辦公室一名專門負(fù)責(zé)公文擬制人員，平時有責(zé)任也有義務(wù)對各部門呈送的.公文初稿進(jìn)行規(guī)范處理，依照有關(guān)規(guī)定，全面審核，嚴(yán)格核稿，特別是對那些突出表達(dá)主題思想的關(guān)鍵的字、詞、句等要嚴(yán)格把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)盡快與提供初稿的職能部門進(jìn)行銜接，共同磋商，盡量將各種問題都解決在核稿階段，決不能將問題推給簽發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)定奪，以確保公文的高質(zhì)量、高水平，以及檔案的高質(zhì)量、高水平。

二、檔案整理工作，從公文的評估分類做起

公文形成后，經(jīng)過一段時間的歸整處理，待文件涉及的事務(wù)處理完畢，文書人員即可以對公文的保存進(jìn)行價值評估，根據(jù)公文的類別和重要程度分別進(jìn)行初步的篩選和整理：去掉一部分普通的、不重要的(但不能立即或隨意銷毀，而是放到別處);將涉及本單位改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大事、要事、新事及代表本單位成就的文件留存下來，以備隨時查閱和調(diào)用。評估工作對文書人員是個嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，它要求文書人員有發(fā)展的眼光和敏銳的洞察能力，能夠在數(shù)量眾多、內(nèi)容龐雜的文件中挑選出那些具有保存價值的文件進(jìn)行歸檔，供日后的工作查考利用。而要做好該項工作，可以從以下幾個方面進(jìn)行：

1、對檔案工作要有高度的認(rèn)識，要實現(xiàn)從公文到檔案的成功轉(zhuǎn)化，就必須重視公文的規(guī)范化管理，實現(xiàn)文秘工作和檔案工作組織制度的真正交融，加強(qiáng)檔案部門對文件管理的超前控制，這樣才能保證檔案的質(zhì)量，減少檔案部門的工作程序和煩瑣的移交手續(xù)，避免重復(fù)立卷，使文書工作流程更加科學(xué)化、合理化。

2、要有高度的職業(yè)責(zé)任感。檔案工作人員要有較強(qiáng)的職業(yè)悟性，要隨時將“檔案”裝在自己的頭腦里，要有對歷史負(fù)責(zé)的態(tài)度，使檔案工作平時化、平?；?。因此，務(wù)必要按照《辦法》的要求，規(guī)范地、科學(xué)地辦理好每一份文件，對每一份文件做出科學(xué)的評估。

3、要不斷提高自己的專業(yè)素質(zhì)和綜合素質(zhì)。文秘工作和檔案工作具有較強(qiáng)的專業(yè)性和技術(shù)性。在日常工作中，文秘人員要重視檔案知識的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)檔案意識的培養(yǎng)，最好的辦法就是常備一本專業(yè)書籍，《檔案管理學(xué)》、《檔案管理基礎(chǔ)》等，以便需要時查閱，真正做到邊工作，邊學(xué)習(xí)，在工作實踐中逐步提高自己的理論水平。在日常工作中，很多檔案工作人員都兼任秘書工作，因此一定要重視對形成檔案的公文進(jìn)行科學(xué)地評估歸類。。

三、完善公文材料，做好檔案收集工作

文書部門在公文最初歸檔時要認(rèn)真檢查形成公文的一系列材料，發(fā)現(xiàn)有附件而未及時歸檔的要催要，同一事項有外來文件未按時上交的要跟蹤收回，以避免長時間留在個人手中而遺失。具體可以從以下幾點著手：

1、檔案整理工作必須從平時做起。對于上級發(fā)文，做完收文登記后，首先應(yīng)鑒別該文件是否具有保存價值，如果其中一部分隨著現(xiàn)行效用的完成，便失去其保存的社會價值而被淘汰;而另一部分文件，退出現(xiàn)行領(lǐng)域之后，卻具有儲存價值，能使后人通過其載錄進(jìn)行借鑒和利用，因此應(yīng)按檔案整理規(guī)范要求，用不銹鋼釘子重新裝訂，后進(jìn)行傳閱，閱辦完畢后，已初步進(jìn)入歸檔程序，進(jìn)一步歸整，以備平時查閱。

2、檔案整理工作應(yīng)注重細(xì)節(jié)。對于本單位自生文件，領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，應(yīng)將形成該文件的所有資料收集齊全，按照從上到下，依次為正式文件、簽發(fā)文、定稿、改稿、初稿等程序集中歸整，并統(tǒng)一裝訂成冊，初步完成“件”，由零散“頁”到集中歸整為“件”，到正式整理時裝盒為“卷”。初步做好檔案入庫前的各項準(zhǔn)備工作。

四、善于交流，接受新信息，達(dá)到資源共享

作為辦公室的文秘工作人員要不斷總結(jié)自己的工作經(jīng)驗，對遇到的困難要多請教上級檔案主管部門，不能憑主觀臆斷文檔的歸檔價值，一定要結(jié)合本單位的職業(yè)特色，創(chuàng)造性地使用歸檔方法進(jìn)行歸檔。同時檔案工作人員必須強(qiáng)化責(zé)任意識，樹立精品意識，培育職業(yè)意識。不斷接受新信息，擴(kuò)大知識視野，提高自己的鑒別能力，充分利用各種媒體和機(jī)會，主動向用戶推薦和宣傳自己編纂的各種檔案史料匯編和參考資料，如大事記、組織嚴(yán)格、專題概要、統(tǒng)計數(shù)字匯集、會議簡介等，從而達(dá)到資源共享的目的。

總之，檔案管理工作具有很強(qiáng)的挑戰(zhàn)性。在今后的工作中，我將很好地把文秘工作和檔案工作結(jié)合起來，不斷提高檔案管理質(zhì)量，提高其利用率。目前我項目部檔案裝備還比較落后，正在向電子歸檔、微機(jī)檢索過渡，這一項新的工作給我提供了更多的學(xué)習(xí)機(jī)會。我深信，只要我們以高度的職業(yè)責(zé)任感和較強(qiáng)的敬業(yè)精神對待檔案管理工作，就一定能促進(jìn)檔案管理規(guī)范化、科學(xué)化發(fā)展，從而為檔案工作提供更多更好的信息資源。