水利水電工程檔案管理辦法：水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案，真實(shí)記錄和反映了項(xiàng)目建設(shè)的全過程，是工程建設(shè)管理、質(zhì)量監(jiān)督、資金監(jiān)管的重要依據(jù)，也是工程運(yùn)行管理、維修養(yǎng)護(hù)、改造擴(kuò)建的重要依據(jù)。當(dāng)前，水利工程建設(shè)項(xiàng)目數(shù)量多、規(guī)模大、投資高，做好水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案工作意義重大。

　　為了加強(qiáng)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案規(guī)范化管理，水利部貫徹落實(shí)《中華人民共和國檔案法》《政府投資條例》《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》等法律法規(guī)和規(guī)范要求，修訂印發(fā)了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）。

　　主要是強(qiáng)化了水利工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)單位的職責(zé)任務(wù)、項(xiàng)目文件管理要求，細(xì)化了竣工圖編制、項(xiàng)目文件歸檔程序和歸檔時(shí)間等具體要求，使水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理更切合項(xiàng)目實(shí)際、更具可操作性?！兑?guī)定》為水利部規(guī)范性文件，共八章四十五條，自2021年6月28日起施行。

　　修訂必要性

　　水利工程檔案是水利工程項(xiàng)目建設(shè)管理的重要內(nèi)容，當(dāng)前全國各類水利工程建設(shè)項(xiàng)目全面推進(jìn)，工程檔案管理方面還存在一些突出問題。

　　一是重建輕管的現(xiàn)象較為普遍。工程建設(shè)各有關(guān)單位對(duì)檔案工作不夠重視，項(xiàng)目法人和參建單位在項(xiàng)目文件管理人員、項(xiàng)目檔案管理人員、檔案工作經(jīng)費(fèi)等方面配置不足、力量薄弱，重視工程建設(shè)進(jìn)度和質(zhì)量，輕視項(xiàng)目文件和檔案管理等基礎(chǔ)性工作，檔案完整性、準(zhǔn)確性上出現(xiàn)較多問題。

　　二是參建各方對(duì)工程檔案管理職責(zé)的理解存在偏差。許多參建單位認(rèn)為水利工程檔案管理是項(xiàng)目法人的職責(zé)內(nèi)容，監(jiān)理、施工等單位只要把建設(shè)過程中形成的文件材料交給項(xiàng)目法人整理就可以；項(xiàng)目法人各業(yè)務(wù)部門也認(rèn)為文件材料整理歸檔等工作應(yīng)該由檔案管理部門負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)部門干好業(yè)務(wù)工作就行。這些認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)影響了工程檔案管理的質(zhì)量。

　　三是竣工圖編制存在問題較多?？⒐D編制說明、編制依據(jù)、修改和重繪要求、竣工圖折疊、竣工圖章和竣工圖審核章使用、檔號(hào)章填寫等方面還存在與規(guī)范要求不一致的問題。

　　《規(guī)定》就當(dāng)前水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理面臨的突出問題提出了針對(duì)性要求，特別是強(qiáng)化工程檔案與工程建設(shè)同步管理，要求把檔案工作融入建設(shè)管理全過程，納入建設(shè)計(jì)劃、質(zhì)量保證體系、項(xiàng)目管理程序、合同管理和崗位責(zé)任制。

　　確保實(shí)現(xiàn)檔案工作與項(xiàng)目管理的深度融合，確保工程檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全，滿足水利工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)、管理、監(jiān)督、運(yùn)行和維護(hù)等活動(dòng)在證據(jù)、責(zé)任和信息等方面的需要。

　　明晰職責(zé)任務(wù)

　　水利工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模大、參建單位多，文件材料涉及面廣、歸檔部門多，必須要明晰項(xiàng)目法人、參建各單位對(duì)工程檔案的管理職責(zé)，才能實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的檔案管理要求。《規(guī)定》分別對(duì)項(xiàng)目法人、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目法人建設(shè)管理相關(guān)部門、參建單位所要履行的職責(zé)任務(wù)進(jìn)行了明確要求，確保權(quán)責(zé)清晰、各負(fù)其責(zé)，共同做好工程檔案管理工作。

　　項(xiàng)目法人主要履行職責(zé)任務(wù)

　　項(xiàng)目法人對(duì)工程檔案工作負(fù)總責(zé)。

　　一是要明確檔案工作的分管領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)立或明確與工程建設(shè)管理相適應(yīng)的檔案管理機(jī)構(gòu)；建立檔案管理機(jī)構(gòu)牽頭、工程建設(shè)管理相關(guān)部門和參建單位參與、權(quán)責(zé)清晰的項(xiàng)目檔案管理工作網(wǎng)絡(luò)。

　　二是要制定項(xiàng)目文件管理和檔案管理相關(guān)制度，包括檔案管理辦法、檔案分類大綱及方案、項(xiàng)目文件歸檔范圍和檔案保管期限表、檔案整編細(xì)則等。

　　三是要在招標(biāo)文件中明確項(xiàng)目文件管理要求。與參建單位簽訂合同、協(xié)議時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門章節(jié)或條款，明確項(xiàng)目文件管理責(zé)任，包括文件形成的質(zhì)量要求、歸檔范圍、歸檔時(shí)間、歸檔套數(shù)、整理標(biāo)準(zhǔn)、介質(zhì)、格式、費(fèi)用及違約責(zé)任等內(nèi)容。監(jiān)理合同條款還應(yīng)明確監(jiān)理單位對(duì)所監(jiān)理項(xiàng)目的文件和檔案的檢查、審查責(zé)任。

　　四是要建立項(xiàng)目文件管理和歸檔考核機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目文件的形成與收集、整理與歸檔等情況進(jìn)行考核。對(duì)參建單位進(jìn)行合同履約考核時(shí)，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目文件管理?xiàng)l款的履約情況做出評(píng)價(jià)；在合同款完工結(jié)算、支付審批時(shí)，應(yīng)審查項(xiàng)目文件歸檔情況，并將項(xiàng)目文件是否按要求管理和歸檔作為合同款支付前提條件。

　　應(yīng)將項(xiàng)目檔案信息化納入項(xiàng)目管理信息化建設(shè)，統(tǒng)籌規(guī)劃、同步實(shí)施。

　　五是對(duì)檔案主管部門和上級(jí)主管部門在項(xiàng)目檔案監(jiān)督檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題要及時(shí)整改落實(shí)，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的檔案安全隱患應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施予以消除。

　　項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)主要履行職責(zé)任務(wù)

　　檔案管理機(jī)構(gòu)是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工程檔案管理各項(xiàng)工作的核心部門。

　　一是要組織協(xié)調(diào)工程建設(shè)管理相關(guān)部門和參建單位實(shí)施項(xiàng)目檔案管理相關(guān)制度。二是要負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目檔案工作方案，對(duì)參建單位進(jìn)行項(xiàng)目文件管理和歸檔交底。

　　三是要負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)工程建設(shè)管理相關(guān)部門及參建單位項(xiàng)目文件的形成、收集、整理和歸檔工作。

　　四是要組織工程建設(shè)管理相關(guān)人員和檔案管理人員開展檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　五是要參加工程建設(shè)重要會(huì)議、重大活動(dòng)、重要設(shè)備開箱驗(yàn)收、專項(xiàng)及階段性檢查和驗(yàn)收。

　　六是要負(fù)責(zé)審查項(xiàng)目文件歸檔的完整性和整理的規(guī)范性、系統(tǒng)性。七是要負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案的接收、保管、統(tǒng)計(jì)、編研、利用和移交等工作。

　　項(xiàng)目法人工程建設(shè)管理相關(guān)部門主要履行職責(zé)任務(wù)

　　一是要負(fù)責(zé)對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)文件的規(guī)范性提出要求。

　　二是要負(fù)責(zé)對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、總承包、檢測(cè)、供貨等單位歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性、有效性和規(guī)范性進(jìn)行審查。

　　三是要負(fù)責(zé)對(duì)本部門形成的項(xiàng)目文件進(jìn)行收發(fā)、登記、積累和收集、整理、歸檔。

　　參建單位主要履行職責(zé)任務(wù)

　　參建單位是開展工程檔案收集整理歸檔的主體。

　　一是要建立符合項(xiàng)目法人要求且規(guī)范的項(xiàng)目文件管理和檔案管理制度，報(bào)項(xiàng)目法人確認(rèn)后實(shí)施。

　　二是要負(fù)責(zé)本單位所承擔(dān)項(xiàng)目文件收集、整理和歸檔工作，接受項(xiàng)目法人的監(jiān)督和指導(dǎo)。

　　三是監(jiān)理單位要負(fù)責(zé)對(duì)所監(jiān)理項(xiàng)目的歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、有效性和規(guī)范性進(jìn)行審查，形成監(jiān)理審核報(bào)告。

　　明確歸檔要求

　　工程檔案必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與工程實(shí)際相符，項(xiàng)目文件材料整理歸檔要保證格式規(guī)范、內(nèi)容準(zhǔn)確、文字清晰、頁面整潔、編號(hào)規(guī)范、簽字及蓋章完備等規(guī)范要求。

　　強(qiáng)調(diào)照片、聲像檔案收集整理歸檔

　　照片和音視頻文件歸檔是工程檔案管理中的薄弱項(xiàng)，很多單位對(duì)其重視程度不夠，把歸檔文件狹隘理解為紙質(zhì)文件，導(dǎo)致檔案收集不完整、整理不規(guī)范等現(xiàn)象比較突出，造成無法彌補(bǔ)的損失。

　　《規(guī)定》特別強(qiáng)調(diào)，水利工程建設(shè)項(xiàng)目重要活動(dòng)及事件，原始地形地貌，工程形象進(jìn)度，隱蔽工程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工序，重要部位，地質(zhì)、施工及設(shè)備缺陷處理，工程質(zhì)量或安全事故，重要芯樣，工程驗(yàn)收等，必須形成照片和音視頻文件，并按照相關(guān)檔案管理規(guī)范進(jìn)行整理歸檔。

　　確定工程檔案的歸檔范圍

　　《規(guī)定》附件2中制定了水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和檔案保管期限表，從前期工作、征地補(bǔ)償與移民安置、建設(shè)實(shí)施（工程建設(shè)管理文件、招標(biāo)投標(biāo)/合同協(xié)議文件、施工文件、設(shè)備制造/采購文件、信息系統(tǒng)開發(fā)文件、監(jiān)理監(jiān)造文件、科研項(xiàng)目文件）、生產(chǎn)準(zhǔn)備/試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收等5個(gè)類別提出了167方面應(yīng)歸檔文件材料的范圍，并注明了保管期限。

　　這個(gè)歸檔范圍和保管期限是從全國各類水利工程建設(shè)項(xiàng)目中總結(jié)歸納的，結(jié)合到具體的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，必須根據(jù)實(shí)際情況，由項(xiàng)目法人技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭、各工程建設(shè)管理部門和參建單位技術(shù)負(fù)責(zé)人員、檔案員參加，共同研究制定適合本項(xiàng)目實(shí)際的文件歸檔范圍和檔案保管期限表，印發(fā)工程管理各部門和各參建單位對(duì)照?qǐng)?zhí)行，確保應(yīng)歸檔文件材料收集齊全完整。需要提醒注意的是，該文件歸檔范圍不能直接作為項(xiàng)目檔案分類方案使用。

　　建立工程檔案審查機(jī)制

　　項(xiàng)目法人與參建單位按照職責(zé)分工，分別組織對(duì)歸檔文件進(jìn)行質(zhì)量審查。

　　一是施工文件、設(shè)備采購制造文件，參建單位組卷、整理完畢并自查后，依次由監(jiān)理單位、項(xiàng)目法人工程建設(shè)管理部門、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。

　　二是信息系統(tǒng)文件，參建單位組卷、整理完畢并自查后，依次由監(jiān)理單位、項(xiàng)目法人信息化管理部門、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。

　　三是監(jiān)理文件、總承包文件、科研項(xiàng)目文件和第三方檢測(cè)文件，有關(guān)單位組卷、整理完畢并自查后，依次由項(xiàng)目法人工程建設(shè)管理部門、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。四是項(xiàng)目法人各部門文件，依次由部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。各審查責(zé)任主體對(duì)審查發(fā)現(xiàn)的問題，要形成記錄并反饋被審查單位，被審查單位要及時(shí)整改，形成整改閉環(huán)，合格后方可歸檔。

　　明確各類文件歸檔時(shí)間

　　項(xiàng)目文件何時(shí)歸檔，一直以來都是項(xiàng)目法人相關(guān)部門和參建單位牽扯不清的地方，很多項(xiàng)目建設(shè)都出現(xiàn)項(xiàng)目文件歸檔遲滯的現(xiàn)象，有的項(xiàng)目甚至出現(xiàn)參建單位承擔(dān)工程完工驗(yàn)收幾年后其文件尚未歸檔移交的情況，直接影響到項(xiàng)目后續(xù)驗(yàn)收等相關(guān)工作的開展?！兑?guī)定》從11個(gè)方面明確各類文件的具體歸檔時(shí)間，要求相關(guān)文件要經(jīng)規(guī)范整理及審查后及時(shí)歸檔。

　　一是前期文件在相關(guān)工作結(jié)束時(shí)歸檔；

　　二是管理性文件宜按年度歸檔，同一事由產(chǎn)生的跨年度文件在辦結(jié)年度歸檔；

　　三是施工文件（含竣工圖）在項(xiàng)目合同驗(yàn)收后歸檔，建設(shè)周期長的項(xiàng)目可分階段或按單位工程、分部工程歸檔；

　　四是設(shè)備制造采購文件在相關(guān)工作完成后歸檔；

　　五是信息系統(tǒng)開發(fā)文件在系統(tǒng)驗(yàn)收后歸檔；

　　六是監(jiān)理文件在監(jiān)理的項(xiàng)目合同驗(yàn)收后歸檔；

　　七是第三方檢測(cè)文件在檢測(cè)工作完成后集中歸檔；

　　八是科研項(xiàng)目文件在結(jié)題驗(yàn)收后歸檔；

　　九是生產(chǎn)準(zhǔn)備、試運(yùn)行文件在試運(yùn)行結(jié)束時(shí)歸檔；

　　十是實(shí)行總承包的項(xiàng)目文件在項(xiàng)目合同驗(yàn)收后歸檔；

　　十一是各專項(xiàng)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收文件在驗(yàn)收通過后歸檔。

　　明確項(xiàng)目檔案管理卷要求

　　項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立項(xiàng)目檔案管理卷，是《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》中提出的要求，在實(shí)際工作中也特別具有現(xiàn)實(shí)需求。

　　《規(guī)定》明確提出，要把項(xiàng)目建設(shè)過程中形成的包括項(xiàng)目概況、管理辦法、分類方案、整理細(xì)則、歸檔范圍和保管期限表、標(biāo)段劃分、參建單位歸檔情況、檔案收集整理情況、交接清冊(cè)等凡是能說明項(xiàng)目檔案管理情況的有關(guān)材料組成專門案卷。

　　待項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，無論是移交工程運(yùn)行管理單位、項(xiàng)目主管部門、檔案館或者是其他管理人員都可以一目了然地通過項(xiàng)目檔案管理卷了解該工程檔案相關(guān)情況，方便檔案管理和檔案檢索利用。

　　《規(guī)定》還對(duì)項(xiàng)目電子文件和電子檔案管理、檔案驗(yàn)收與移交等進(jìn)行了明確規(guī)定，附件1對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目竣工圖編制要求從6個(gè)方面予以專門表述，方便檔案管理人員對(duì)照?qǐng)?zhí)行。

　　水利工程檔案整理規(guī)范

　　《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》

　　1、什么是水利工程檔案？

　　水利工程檔案是指水利工程建設(shè)項(xiàng)目根據(jù)水利工程建設(shè)程序在工程建設(shè)各階段（前期工作、施工準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收等）形成的，具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。

　　2、水利工程檔案的特點(diǎn)

　　專業(yè)性：是水利工程建設(shè)活動(dòng)的真實(shí)記錄，包括了工程勘察、設(shè)計(jì)、地質(zhì)、水文、測(cè)繪、地震、建筑施工、設(shè)備制造及安裝、安全監(jiān)測(cè)、水土保持、環(huán)境保護(hù)、自動(dòng)化、科研等專業(yè)內(nèi)容；

　　成套性：圍繞一個(gè)工程項(xiàng)目，規(guī)律的形成了一系列相關(guān)文件材料，記載和反映了這一工程項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)全過程和成果，構(gòu)成了一個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目完整的整體；

　　現(xiàn)實(shí)性:具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)實(shí)用性。

　　3、檔案歸檔的幾大關(guān)鍵詞

　　案卷——指由互有聯(lián)系的若干文件材料組合而成的檔案保管單位。組卷原則是遵循工程文件材料的形成規(guī)律，保持案卷內(nèi)文件材料的有機(jī)聯(lián)系和案卷的成套性、系統(tǒng)，便于檔案保管和利用；

　　檔號(hào)——是指以字符形式賦予檔案實(shí)體的用于固定和反應(yīng)檔案排列順序的一組代碼；

　　工程文件歸檔——是指工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位在項(xiàng)目完成時(shí)向建設(shè)管理單位移交經(jīng)組卷整理的全部相應(yīng)文件材料；

　　案卷目錄——登錄案卷題名、檔號(hào)、保管期限及其他特征，并按案卷號(hào)次序排列的檔案目錄；

　　卷內(nèi)目錄——登錄卷內(nèi)文件題名及其他特征并固定文件排列次序的表格，排列在卷內(nèi)文件之前。

　　4、歸檔依據(jù)

　　水利部發(fā)布《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》（水辦［2005］480號(hào)），自2005年12月10起施行。電子文件的整理、歸檔，參照《電子文件歸檔與管理規(guī)范》GB/T18894-2002

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)水利工程建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱"水利工程"）檔案管理工作，明確檔案管理職責(zé)，規(guī)范檔案管理行為，充分發(fā)揮檔案在水利工程建設(shè)與管理中的作用，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《水利檔案工作規(guī)定》及有關(guān)業(yè)務(wù)建設(shè)規(guī)范，結(jié)合水利工程的特點(diǎn)，制定本規(guī)定。

　　第二條水利工程檔案是指水利工程在前期、實(shí)施、竣工驗(yàn)收等各建設(shè)階段過程中形成的，具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。

　　第三條水利工程檔案工作是水利工程建設(shè)與管理工作的重要組成部分。有關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，將檔案工作納入水利工程建設(shè)與管理工作中，明確相關(guān)部門、人員的崗位職責(zé)，健全制度，統(tǒng)籌安排檔案工作經(jīng)費(fèi),確保水利工程檔案工作的正常開展。

　　第四條本規(guī)定適用于大中型水利工程，其他水利工程可參照?qǐng)?zhí)行。

　　第二章檔案管理

　　第五條水利工程檔案工作應(yīng)貫穿于水利工程建設(shè)程序的各個(gè)階段。即從水利工程建設(shè)前期就應(yīng)進(jìn)行文件材料的收集和整理工作；在簽訂有關(guān)合同、協(xié)議時(shí)，應(yīng)對(duì)水利工程檔案的收集、整理、移交提出明確要求；檢查水利工程進(jìn)度與施工質(zhì)量時(shí)，要同時(shí)檢查水利工程檔案的收集、整理情況；在進(jìn)行項(xiàng)目成果評(píng)審、鑒定和水利工程重要階段驗(yàn)收與竣工驗(yàn)收時(shí)，要同時(shí)審查、驗(yàn)收工程檔案的內(nèi)容與質(zhì)量，并作出相應(yīng)的鑒定評(píng)語。

　　第六條各級(jí)建設(shè)管理部門應(yīng)積極配合檔案業(yè)務(wù)主管部門,認(rèn)真履行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)職責(zé)，共同抓好水利工程檔案工作。

　　第七條項(xiàng)目法人對(duì)水利工程檔案工作負(fù)總責(zé)，須認(rèn)真做好自身產(chǎn)生檔案的收集、整理、保管工作，并應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各參建單位歸檔工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。大中型水利工程的項(xiàng)目法人，應(yīng)設(shè)立檔案室，落實(shí)專職檔案人員；其他水利工程的項(xiàng)目法人也應(yīng)配備相應(yīng)人員負(fù)責(zé)工程檔案工作。項(xiàng)目法人的檔案人員對(duì)各職能處室歸檔工作具有監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)職責(zé)。

　　第八條勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等參建單位，應(yīng)明確本單位相關(guān)部門和人員的歸檔責(zé)任，切實(shí)做好職責(zé)范圍內(nèi)水利工程檔案的收集、整理、歸檔和保管工作；屬于向項(xiàng)目法人等單位移交的應(yīng)歸檔文件材料，在完成收集、整理、審核工作后，應(yīng)及時(shí)提交項(xiàng)目法人。項(xiàng)目法人應(yīng)認(rèn)真做好有關(guān)檔案的接收、歸檔和向流域機(jī)構(gòu)檔案館的移交工作。

　　第九條工程建設(shè)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員是歸檔工作的直接責(zé)任人，須按要求將工作中形成的應(yīng)歸檔文件材料，進(jìn)行收集、整理、歸檔，如遇工作變動(dòng),須先交清原崗位應(yīng)歸檔的文件材料。

　　第十條水利工程檔案的質(zhì)量是衡量水利工程質(zhì)量的重要依據(jù)，應(yīng)將其納入工程質(zhì)量管理程序。質(zhì)量管理部門應(yīng)認(rèn)真把好質(zhì)量監(jiān)督檢查關(guān)，凡參建單位未按規(guī)定要求提交工程檔案的，不得通過驗(yàn)收或進(jìn)行質(zhì)量等級(jí)評(píng)定。工程檔案達(dá)不到規(guī)定要求的，項(xiàng)目法人不得返還其工程質(zhì)量保證金。

　　第十一條大中型水利工程均應(yīng)建設(shè)與工作任務(wù)相適應(yīng)的、符合規(guī)范要求的專用檔案庫房，配備必要的檔案裝具和設(shè)備；其他建設(shè)項(xiàng)目，也應(yīng)有滿足檔案工作需要的庫房、裝具和設(shè)備。所需費(fèi)用可分別列入工程總概算的管理房屋建設(shè)工程項(xiàng)目類和生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)中。

　　第十二條項(xiàng)目法人應(yīng)按照國家信息化建設(shè)的有關(guān)要求，充分利用新技術(shù)，開展水利工程檔案數(shù)字化工作，建立工程檔案數(shù)據(jù)庫，大力開發(fā)檔案信息資源，提高檔案管理水平，為工程建設(shè)與管理服務(wù)。

　　第十三條項(xiàng)目法人應(yīng)按時(shí)向上級(jí)主管單位報(bào)送《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理情況登記表》。國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，還應(yīng)同時(shí)向水利部報(bào)送《國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表》。

　　第三章歸檔與移交要求

　　第十四條水利工程檔案的保管期限分為永久、長期、短期三種。長期檔案的實(shí)際保存期限,不得短于工程的實(shí)際壽命。

　　第十五條《水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件材料歸檔范圍和保管期限表》是對(duì)項(xiàng)目法人等相關(guān)單位應(yīng)保存檔案的原則規(guī)定。項(xiàng)目法人可結(jié)合實(shí)際，補(bǔ)充制定更加具體的工程檔案歸檔范圍及符合工程建設(shè)實(shí)際的工程檔案分類方案。

　　第十六條水利工程檔案的歸檔工作，一般是由產(chǎn)生文件材料的單位或部門負(fù)責(zé)?？偘鼏挝粚?duì)各分包單位提交的歸檔材料負(fù)有匯總責(zé)任。各參建單位技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)其提供檔案的內(nèi)容及質(zhì)量負(fù)責(zé)；監(jiān)理工程師對(duì)施工單位提交的歸檔材料應(yīng)履行審核簽字手續(xù)，監(jiān)理單位應(yīng)向項(xiàng)目法人提交對(duì)工程檔案內(nèi)容與整編質(zhì)量情況的專題審核報(bào)告。

　　第十七條水利工程文件材料的收集、整理應(yīng)符合《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》(GB／T1182-2000)。歸檔文件材料的內(nèi)容與形式均應(yīng)滿足水利工程檔案整理規(guī)范要求。即內(nèi)容應(yīng)完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)；形式應(yīng)字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔、竣工圖及聲像材料須標(biāo)注的內(nèi)容清楚、簽字（章）手續(xù)完備，歸檔圖紙應(yīng)按《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法》（GB/T10609.3-1989）要求統(tǒng)一折疊。

　　第十八條竣工圖是水利工程檔案的重要組成部分，必須做到完整、準(zhǔn)確、清晰、系統(tǒng)、修改規(guī)范、簽字手續(xù)完備。項(xiàng)目法人應(yīng)負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目總平面圖和綜合管線竣工圖。施工單位應(yīng)以單位工程或?qū)I(yè)為單位編制竣工圖?？⒐D須由編制單位在圖標(biāo)上方空白處逐張加蓋"竣工圖章"，有關(guān)單位和責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格履行簽字手續(xù)。每套竣工圖應(yīng)附編制說明、鑒定意見及目錄。施工單位應(yīng)按以下要求編制竣工圖：

　?。ㄒ唬┌词┕D施工沒有變動(dòng)的，須在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章；

　?。ǘ┮话阈缘膱D紙變更及符合杠改或劃改要求的，可在原施工圖上更改，在說明欄內(nèi)注明變更依據(jù)，加蓋并簽署竣工圖章；

　　（三）凡涉及結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置等重大改變，或圖面變更超過1/3的，應(yīng)重新繪制竣工圖（可不再加蓋竣工圖章）。重繪圖應(yīng)按原圖編號(hào)，并在說明欄內(nèi)注明變更依據(jù)，在圖標(biāo)欄內(nèi)注明"竣工階段"和繪制竣工圖的時(shí)間、單位、責(zé)任人。監(jiān)理單位應(yīng)在圖標(biāo)上方加蓋并簽署"竣工圖確認(rèn)章"。

　　第十九條水利工程建設(shè)聲像檔案是紙制載體檔案的必要補(bǔ)充。參建單位應(yīng)指定專人，負(fù)責(zé)各自產(chǎn)生的照片、膠片、錄音、錄像等聲像材料的收集、整理、歸檔工作，歸檔的聲像材料均應(yīng)標(biāo)注事由、時(shí)間、地點(diǎn)、人物、作者等內(nèi)容。工程建設(shè)重要階段、重大事件、事故，必須要有完整的聲像材料歸檔。

　　第二十條電子文件的整理、歸檔，參照《電子文件歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894-2002）執(zhí)行。

　　第二十一條項(xiàng)目法人可根據(jù)實(shí)際需要，確定不同文件材料的歸檔份數(shù)，但應(yīng)滿足以下要求：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目法人與運(yùn)行管理單位應(yīng)各保存1套較完整的工程檔案材料（當(dāng)二者為一個(gè)單位時(shí)，應(yīng)異地保存1套）；

　?。ǘ┕こ躺婕岸嗉疫\(yùn)行管理單位時(shí)，各運(yùn)行管理單位則只保存與其管理范圍有關(guān)的工程檔案材料；

　?。ㄈ┊?dāng)有關(guān)文件材料需由若干單位保存時(shí)，原件應(yīng)由項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)單位保存，其他單位保存復(fù)制件；

　?。ㄋ模┝饔蚩刂菩运麡屑~工程或大江、大河、大湖的重要堤防工程，項(xiàng)目法人應(yīng)負(fù)責(zé)向流域機(jī)構(gòu)檔案館移交1套完整的工程竣工圖及工程竣工驗(yàn)收等相關(guān)文件材料。

　　第二十二條工程檔案的歸檔與移交必須編制檔案目錄。檔案目錄應(yīng)為案卷級(jí)，并須填寫工程檔案交接單。交接雙方應(yīng)認(rèn)真核對(duì)目錄與實(shí)物，并由經(jīng)手人簽字、加蓋單位公章確認(rèn)。

　　第二十三條工程檔案的歸檔時(shí)間，可由項(xiàng)目法人根據(jù)實(shí)際情況確定?？煞蛛A段在單位工程或單項(xiàng)工程完工后向項(xiàng)目法人歸檔，也可在主體工程全部完工后向項(xiàng)目法人歸檔。整個(gè)項(xiàng)目的歸檔工作和項(xiàng)目法人向有關(guān)單位的檔案移交工作，應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收后三個(gè)月內(nèi)完成。

　　第四章檔案驗(yàn)收

　　第二十四條水利工程檔案驗(yàn)收是水利工程竣工驗(yàn)收的重要內(nèi)容，應(yīng)提前或與工程竣工驗(yàn)收同步進(jìn)行。凡檔案內(nèi)容與質(zhì)量達(dá)不到要求的水利工程，不得通過檔案驗(yàn)收；未通過檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的，不得進(jìn)行或通過工程的竣工驗(yàn)收。

　　第二十五條各級(jí)水行政主管部門組織的水利工程竣工驗(yàn)收，應(yīng)有檔案人員作為驗(yàn)收委員參加。水利部組織的工程驗(yàn)收，由水利部辦公廳檔案部門派員參加；流域機(jī)構(gòu)或省級(jí)水行政主管部門組織的工程驗(yàn)收，由相應(yīng)的檔案管理部門派員參加；其他單位組織的有關(guān)工程項(xiàng)目的驗(yàn)收，由組織工程驗(yàn)收單位的檔案人員參加。

　　第二十六條大中型水利工程在竣工驗(yàn)收前要進(jìn)行檔案專項(xiàng)驗(yàn)收。其他工程的檔案驗(yàn)收應(yīng)與工程竣工驗(yàn)收同步進(jìn)行。檔案專項(xiàng)驗(yàn)收可分為初步驗(yàn)收和正式驗(yàn)收。初步驗(yàn)收可由工程竣工驗(yàn)收主持單位委托相關(guān)單位組織進(jìn)行；正式驗(yàn)收應(yīng)由工程竣工驗(yàn)收主持單位的檔案業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)。

　　第二十七條水利工程在進(jìn)行檔案專項(xiàng)驗(yàn)收前，項(xiàng)目法人應(yīng)組織工程參建單位對(duì)工程檔案的收集、整理、保管與歸檔情況進(jìn)行自檢，確認(rèn)工程檔案的內(nèi)容與質(zhì)量已達(dá)要求后，可向有關(guān)單位報(bào)送檔案自檢報(bào)告，并提出檔案專項(xiàng)驗(yàn)收申請(qǐng)。

　　檔案自檢報(bào)告應(yīng)包括:工程概況，工程檔案管理情況，文件材料的收集、整理、歸檔與保管情況，竣工圖的編制與整編質(zhì)量，工程檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全性的自我評(píng)價(jià)等內(nèi)容。

　　第二十八條檔案專項(xiàng)驗(yàn)收的主持單位在收到申請(qǐng)后，可委托有關(guān)單位對(duì)其工程檔案進(jìn)行驗(yàn)收前檢查評(píng)定，對(duì)具備驗(yàn)收條件的項(xiàng)目，應(yīng)成立檔案專項(xiàng)驗(yàn)收組進(jìn)行驗(yàn)收。檔案專項(xiàng)驗(yàn)收組由驗(yàn)收主持單位、國家或地方檔案行政管理部門、地方水行政管理部門及有關(guān)流域機(jī)構(gòu)等單位組成。必要時(shí)，可聘請(qǐng)相關(guān)單位的檔案專家作為驗(yàn)收組成員參加驗(yàn)收。

　　第二十九條檔案專項(xiàng)驗(yàn)收工作的步驟、方法與內(nèi)容如下：

　　（一）聽取項(xiàng)目法人有關(guān)工程建設(shè)情況和檔案收集、整理、歸檔、移交、管理與保管情況的自檢報(bào)告；

　?。ǘ┞犎”O(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目檔案整理情況的審核報(bào)告；

　?。ㄈ?duì)驗(yàn)收前已進(jìn)行檔案檢查評(píng)定的水利工程，還應(yīng)聽取被委托單位的檢查評(píng)定意見；

　?。ㄋ模┎榭船F(xiàn)場(chǎng)（了解工程建設(shè)實(shí)際情況）；

　?。ㄎ澹└鶕?jù)水利工程建設(shè)規(guī)模，抽查各單位檔案整理情況。抽查比例一般不得少于項(xiàng)目法人應(yīng)保存檔案數(shù)量的8％，其中竣工圖不得少于一套竣工圖總張數(shù)的10%；抽查檔案總量應(yīng)在200卷以上；

　?。?yàn)收組成員進(jìn)行綜合評(píng)議；

　　（七）形成檔案專項(xiàng)驗(yàn)收意見，并向項(xiàng)目法人和所有會(huì)議代表反饋；

　?。ò耍?yàn)收主持單位以文件形式正式印發(fā)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收意見。

　　第三十條檔案專項(xiàng)驗(yàn)收意見應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┕こ谈艣r。

　?。ǘ┕こ虣n案管理情況：

　　1、工程檔案工作管理體制與管理狀況

　　2、文件材料的收集、整理、立卷質(zhì)量與數(shù)量

　　3、竣工圖的編制質(zhì)量與整編情況

　　4、工程檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)性評(píng)價(jià)

　?。ㄈ┐嬖趩栴}及整改要求。

　?。ㄋ模?yàn)收結(jié)論。

　?。ㄎ澹?yàn)收組成員簽字表。

　　第五章、附則

　　第三十一條本規(guī)定由水利部負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十二條本規(guī)定自2005年12月10日起施行，原水利部制定的《水利基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理規(guī)定》（水辦[1997]275號(hào)），同時(shí)廢止。