檔案工作有哪些廉潔風(fēng)險

（一）嚴(yán)禁篡改、偽造干部人事檔案；
（二）嚴(yán)禁提供虛假材料、不如實填報干部人事檔案信息；
（三）嚴(yán)禁轉(zhuǎn)遞、接收、歸檔涉嫌造假或者來歷不明的干部人事檔案材料；
（四）嚴(yán)禁利用職務(wù)、工作上的便利，直接實施檔案造假，授意、指使、縱容、默許他人檔案造假，為檔案造假提供方便，或者在知情后不及時向組織報告；
（五）嚴(yán)禁插手、干擾有關(guān)部門調(diào)查、處理檔案造假問題；
（六）嚴(yán)禁擅自抽取、撤換、添加干部人事檔案材料；
（七）嚴(yán)禁圈劃、損壞、扣留、出賣、交換、轉(zhuǎn)讓、贈送干部人事檔案；
（八）嚴(yán)禁擅自提供、摘錄、復(fù)制、拍攝、保存、丟棄、銷毀干部人事檔案；
（九）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)遞、接收和查（借）閱干部人事檔案；
（十）嚴(yán)禁擅自將干部人事檔案帶出國（境）外；
（十一）嚴(yán)禁泄露或者擅自對外公開干部人事檔案內(nèi)容。

談一下在崗職責(zé)范圍內(nèi)都有哪些廉潔風(fēng)險怎樣防范措施？

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Oct19

自身從事的崗位工作有哪些廉潔風(fēng)險點？如何預(yù)防廉潔風(fēng)險？

時間:2018/10/19 06:52 | 分類:知識大全

自身從事的崗位工作有哪些廉潔風(fēng)險點？如何預(yù)防廉潔風(fēng)險？??以下文字資料是由(歷史新知網(wǎng)www.lishixinzhi.com)小編為大家搜集整理后發(fā)布的內(nèi)容，讓我們趕快一起來看一下吧！

自身從事的崗位工作有哪些廉潔風(fēng)險點？如何預(yù)防廉潔風(fēng)險？

根據(jù)你所從事工作，工作賦予的權(quán)力執(zhí)行中的廉政風(fēng)險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，針對工作崗位、工作環(huán)節(jié)和管理環(huán)節(jié)可能發(fā)生的問題，查找出潛在的廉政風(fēng)險點，制定防范措施。

廉潔風(fēng)險點有哪些方面

1，權(quán)力較集中的關(guān)鍵崗位或職能部門。2，一般地，負(fù)責(zé)與外單位業(yè)務(wù)接洽較頻繁的關(guān)鍵職位，如購銷部門相關(guān)職位。3，從大處著眼，主要是掌握單位經(jīng)營決策權(quán)的職位，如各主管經(jīng)理層。4，從小處著想，主要是負(fù)責(zé)物資管理職權(quán)的職位。

部門工作存在哪些困難和廉潔風(fēng)險點

廉政風(fēng)險，是指干部職工在執(zhí)行公務(wù)或日常生活中，由于警覺性不高、依法依規(guī)辦事的自覺性不強或者因管理、監(jiān)控等機制、制度不嚴(yán)密，執(zhí)行不到位，而可能引發(fā)不廉潔行為或違紀(jì)違法行為的風(fēng)險。廉政風(fēng)險主要包括崗位職責(zé)風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、思想道德風(fēng)險。崗位職責(zé)風(fēng)險，是指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面實際風(fēng)險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職，“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定；利用職務(wù)上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)等。外部環(huán)境風(fēng)險，是指為了達(dá)到行政或經(jīng)濟結(jié)果有利于自身利益的目的，行政或經(jīng)濟管理物件可能對相關(guān)人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致相關(guān)人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重的廉政風(fēng)險。制度機制風(fēng)險，是指缺乏工作制度的明確覆蓋和工作程式的明確規(guī)定以及未對工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失范管理，行政行為失范，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險主要表現(xiàn)為：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要，及時完善和認(rèn)真執(zhí)行各項制度，造成部門制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)工作措施。思想道德風(fēng)險，是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正、不公平，行政行為物件利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享樂，陽奉陰違、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫欲等。

如何有效防控崗位廉潔風(fēng)險

前面有一文提到哪里有權(quán)力，舞弊、腐敗、商業(yè)賄賂就可能在哪里出現(xiàn)，尋找權(quán)力的蹤跡，對其進(jìn)行廉潔風(fēng)險防控，可以抓早抓小，最大程度地降低違紀(jì)、腐敗帶給企業(yè)的損失。權(quán)力是舞弊、腐敗、商業(yè)賄賂發(fā)生的直接誘發(fā)條件。權(quán)力的本質(zhì)是利益分配的過程。凡是有權(quán)力的地方，一定是存在利益分配的過程，反過來，沒有利益分配的地方，沒有權(quán)力，也就不是舞弊、腐敗、商業(yè)賄賂的發(fā)生地。權(quán)力在哪里？權(quán)力同時處于公司生產(chǎn)經(jīng)營管理體系中的兩個地方，一個是在崗位上，一個是在流程上。要把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子，就是要把崗位和流程上的權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子。今天，我們來盯住崗位來介紹一種防止不廉潔行為發(fā)生、降低違紀(jì)風(fēng)險的預(yù)防性監(jiān)督方法技術(shù)——崗位廉潔風(fēng)險防控。崗位廉潔風(fēng)險防控工作全過程分四步：一是識別崗位職責(zé)中的關(guān)鍵權(quán)力；二是檢索規(guī)范權(quán)力廉潔執(zhí)行的現(xiàn)有制度管理措施；三是評估現(xiàn)有措施管理權(quán)力執(zhí)行廉潔風(fēng)險的有效性；四是追加權(quán)力執(zhí)行廉潔風(fēng)險管理措施。一、如何識別崗位職責(zé)中的關(guān)鍵權(quán)力在公司，不同的崗位有不同的職責(zé)，并且職責(zé)有多也有少，每項職責(zé)發(fā)生的業(yè)務(wù)頻次也各有不同。在崗位職責(zé)中，有的職責(zé)對應(yīng)一項權(quán)力，并且這樣的權(quán)力是舞弊、腐敗和商業(yè)賄賂等不廉潔高風(fēng)險的誘發(fā)因素。舉一個例子，如下，某公司基建部經(jīng)理崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)基建工程詢價。2. 負(fù)責(zé)基建工程隊選擇報批。3. 負(fù)責(zé)基建預(yù)算報批。4. 負(fù)責(zé)基建合同草簽。5. 負(fù)責(zé)基建施工管理。6. 負(fù)責(zé)組織基建工程驗收。7. 負(fù)責(zé)組織基建工程結(jié)算報批。8. 負(fù)責(zé)基建合同、基建檔案管理。9. 遵守公司的規(guī)章制度。10. 完成上級交辦的其它工作。這個基建經(jīng)理在工作過程中的，可能發(fā)生的不廉潔高風(fēng)險有哪些？實質(zhì)就是他工作過程中有些什么權(quán)力呢？因此，從預(yù)防和抓早抓小監(jiān)督執(zhí)紀(jì)的角度，我們要識別基建經(jīng)理行使哪些權(quán)力？怎么識別崗位職責(zé)中的各種權(quán)力？我們需要知道權(quán)力的內(nèi)容包括哪些方面。這里，作者要介紹一個“八項權(quán)力識別模型”。第一項權(quán)力——市場客服與銷售權(quán)。識別是否有市場客服與銷售權(quán)，如向客戶介紹產(chǎn)品、服務(wù)功能、銷售政策、價格優(yōu)惠條件、銷售合同簽訂、售后服務(wù)、維修、保養(yǎng)、置換等客服、銷售性質(zhì)的業(yè)務(wù)活動以及圍繞客戶在決策、采購、放行、計量、財務(wù)資金和與這些活動密切相關(guān)的關(guān)鍵商務(wù)資訊所實施的活動，或者作為其分管范圍,能夠直接影響和改變這些活動的行使，如市場客服與銷售分管領(lǐng)導(dǎo)、公司上級集團的部門、公司領(lǐng)導(dǎo)。第二項權(quán)力——稽核權(quán)。識別是否有稽核權(quán)，如決策權(quán)、審批權(quán)、稽核權(quán)、監(jiān)督權(quán)等具有稽核性質(zhì)的核準(zhǔn)工作，或者本人作為其更高分管領(lǐng)導(dǎo)，能夠直接影響和改變權(quán)力的行使，如本人是公司上級集團的部門、公司領(lǐng)導(dǎo)。第三項權(quán)力——人事權(quán)。識別是否有人事實權(quán)，如雇傭、招聘、任免、考核、人員獎勵與處罰、職稱評定、崗位選拔等人事活動，或本人作為其分管范圍,能夠直接影響和改變權(quán)力的行使，如人事分管領(lǐng)導(dǎo)。第四項權(quán)力——采購權(quán)。識別是否有采購實權(quán)，如確定供應(yīng)商、分包商、租賃商合格名冊、確定采購方式、采購策劃、確定采購檔案、確定投標(biāo)人、確定價格和中標(biāo)人、分包商、租賃商選擇、簽合同、合同變更等與采購有關(guān)的業(yè)務(wù)活動，或本人作為其分管范圍,能夠直接影響和改變權(quán)力的行使，如采購分管領(lǐng)導(dǎo)。第五項權(quán)力——放行權(quán)。識別是否有物料裝置進(jìn)出放行實權(quán)，如質(zhì)量檢測、安全管理、倉儲管理、品控管理、物料裝置使用管理、技術(shù)稽核、專業(yè)評審、專業(yè)認(rèn)證、文明施工管理、進(jìn)出門管理等進(jìn)出、放行、許可、專業(yè)技術(shù)復(fù)核性質(zhì)的業(yè)務(wù)，或本人作為其分管范圍,能夠直接影響和改變權(quán)力的行使，如質(zhì)量、技術(shù)、安全分管領(lǐng)導(dǎo)。第六項權(quán)力——計量權(quán)。識別是否有工作量、物資計量實權(quán)，如貨物計數(shù)、采購結(jié)算、開具驗收單、物料領(lǐng)用、消耗計量、工作量計量、分包量計量、容積測量、計時計件等計數(shù)計量業(yè)務(wù)，或本人作為其分管范圍,能夠直接影響和改變權(quán)力的行使，如物資、裝置分管領(lǐng)導(dǎo)。第七項權(quán)力——財務(wù)資金權(quán)。識別是否有財務(wù)實權(quán)，如收款、付款、費用開支、費用報銷、后勤賬務(wù)管理、津貼福利管理等經(jīng)手錢財業(yè)務(wù)，或本人作為其分管范圍,能夠直接影響和改變權(quán)力的行使，如財務(wù)、資金分管領(lǐng)導(dǎo)。第八項權(quán)力——擁有關(guān)鍵資訊。擁有關(guān)鍵資訊往往由人員在履行前面七項中一項、或者一項以上的時候產(chǎn)生的擁有關(guān)鍵資訊權(quán)力。識別本人是否擁有、知曉、掌握、創(chuàng)造關(guān)鍵商業(yè)資訊，如公司內(nèi)部商業(yè)秘密、工作策略、工作戰(zhàn)略、重要人事安排、重要工作部署、采購分包其他投標(biāo)人、標(biāo)底、預(yù)算等資訊。以上八個方面，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中最容易導(dǎo)致不廉潔風(fēng)險發(fā)生的權(quán)力，識別了以上八個方面在崗位職責(zé)中分布，就可以將高廉潔風(fēng)險識別出來，進(jìn)一步采取風(fēng)險管理措施，有效管理廉潔風(fēng)險，實現(xiàn)抓早抓小的目的。

廉政風(fēng)險的防范措施

廉政風(fēng)險的防范措施有：思想道德、崗位職責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)個人。具體如下

一、思想道德

1、潛在風(fēng)險：

政治理論學(xué)習(xí)不夠，理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降等風(fēng)險。工作思想保守、不求上進(jìn)，責(zé)任心不強，缺乏開拓創(chuàng)新精神，工作一般化，難以開拓工作新局面的風(fēng)險。缺乏“一盤棋”思想和大局意識，導(dǎo)致不團結(jié)、不和諧問題，影響全站各項業(yè)務(wù)的正常開展的風(fēng)險。

2、防范措施：

重視并加強廉政教育、思想道德、職業(yè)道德教育，增強干部的責(zé)任心、意志力，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，筑牢思想防線，不斷提高自身綜合素質(zhì)，提高抵御腐敗侵襲的能力，從根本上降低內(nèi)部政治思想道德風(fēng)險。

二、崗位職責(zé)

1、潛在風(fēng)險：

不按規(guī)定立案、查處違法案件，造成人情案的發(fā)生，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。執(zhí)法不廉潔，以權(quán)謀利。

2、防范措施：

辦案人員要認(rèn)真掌握辦案技能，精通法律、法規(guī)、法理，在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格執(zhí)行兩人辦案等各項執(zhí)法程序。辦案人員以及其他涉案人員要嚴(yán)格遵守保密制度、回避制度，做到不向當(dāng)事人或其他人員泄露案情。

三、領(lǐng)導(dǎo)個人

1、潛在風(fēng)險：

工程造價咨詢資質(zhì)初審，標(biāo)準(zhǔn)造價違規(guī)行為（行政處罰類案件）查處，日常其他行政行為監(jiān)督，定額解釋、造價糾紛處理，單位經(jīng)費開支，單位人事管理，評先樹優(yōu)，公務(wù)接待，車輛安全，黨費管理。

2、防范措施:

工程造價咨詢資質(zhì)初審堅持班子集體把關(guān)。標(biāo)準(zhǔn)造價行政處罰類案件處理，堅持公開聽證管理，并由委法規(guī)科等相關(guān)科室共同按程序辦理。嚴(yán)格執(zhí)法監(jiān)督，檢查和調(diào)查取證必須2人以上，且亮證執(zhí)法；堅持法律法規(guī)適用、自由裁量權(quán)使用的集體研究制，案件檢查結(jié)論堅持集體定案。

擴展資料：

為了有效預(yù)防和減少這種可能性，近年來各地各部門根據(jù)中央的要求和部署，對廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)做了一些有益的實踐探索。在實際工作中，預(yù)防關(guān)口前移，通過查找風(fēng)險部位、評估風(fēng)險指數(shù)、界定風(fēng)險等級、建立預(yù)警系統(tǒng)。

完善相關(guān)制度、反饋實施結(jié)果等，建立健全融教育、制度、監(jiān)督于一體的有效防控廉政風(fēng)險新機制，進(jìn)一步加強了從源頭上防治腐敗工作，取得了較好成效。

參考資料來源：百度百科-廉政風(fēng)險

檔案違法行為包括哪些

檔案違法行為是指違反檔案法律、法規(guī)規(guī)定，不履行檔案事務(wù)中法定的職責(zé)和義務(wù)，對法定檔案及其相關(guān)的國家和社會利益構(gòu)成危害，為檔案法律、法規(guī)所禁止的行為。
根據(jù)我國《檔案法》規(guī)定，單位或者個人有下列行為之一，由縣級以上檔案主管部門、有關(guān)機關(guān)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）丟失屬于國家所有的檔案的；
（二）擅自提供、抄錄、復(fù)制、公布屬于國家所有的檔案的；
（三）買賣或者非法轉(zhuǎn)讓屬于國家所有的檔案的；
（四）篡改、損毀、偽造檔案或者擅自銷毀檔案的；
（五）將檔案出賣、贈送給外國人或者外國組織的；
（六）不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案，被責(zé)令改正而拒不改正的；
（七）不按規(guī)定向社會開放、提供利用檔案的；
（八）明知存在檔案安全隱患而不采取補救措施，造成檔案損毀、滅失，或者存在檔案安全隱患被責(zé)令限期整改而逾期未整改的；
（九）發(fā)生檔案安全事故后，不采取搶救措施或者隱瞞不報、拒絕調(diào)查的；
（十）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損毀、滅失的。
法律依據(jù)
《中華人民共和國檔案法》第四十八條 單位或者個人有下列行為之一，由縣級以上檔案主管部門、有關(guān)機關(guān)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）丟失屬于國家所有的檔案的；
（二）擅自提供、抄錄、復(fù)制、公布屬于國家所有的檔案的；
（三）買賣或者非法轉(zhuǎn)讓屬于國家所有的檔案的；
（四）篡改、損毀、偽造檔案或者擅自銷毀檔案的；
（五）將檔案出賣、贈送給外國人或者外國組織的；
（六）不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案，被責(zé)令改正而拒不改正的；
（七）不按規(guī)定向社會開放、提供利用檔案的；
（八）明知存在檔案安全隱患而不采取補救措施，造成檔案損毀、滅失，或者存在檔案安全隱患被責(zé)令限期整改而逾期未整改的；
（九）發(fā)生檔案安全事故后，不采取搶救措施或者隱瞞不報、拒絕調(diào)查的；
（十）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損毀、滅失的。

單位檔案管理不善會帶來哪些風(fēng)險

這要看你所處的是怎樣的單位,不同的單位風(fēng)險是有區(qū)別的,其實建立檔的目的就是為了便于后續(xù)的追溯及便于查找.檔案資料就是證據(jù).如果管理不善當(dāng)出現(xiàn)經(jīng)濟合同糾紛時就會很被動,當(dāng)出現(xiàn)異常事故時就很難查清事實真相;等等!

速求一篇廉政風(fēng)險點總結(jié)

企業(yè)開展廉政風(fēng)險防范管理工作總結(jié)

廉政風(fēng)險防范：預(yù)防腐敗的一條新思路

現(xiàn)代管理學(xué)中的風(fēng)險管理和全面質(zhì)量管理理論，通過選擇最有效的方式，控制各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的質(zhì)量風(fēng)險，消除潛在隱患，為現(xiàn)代企業(yè)實現(xiàn)效益最大、成本最優(yōu)提供了保證。

那么，能否把這種現(xiàn)代管理理念引入反腐敗工作中，針對可能因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險，建立預(yù)防腐敗工作的長效機制？

從去年年初開始，北京市崇文區(qū)正在進(jìn)行著這一有益的探索和嘗試。

界定三類風(fēng)險點：思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險

找準(zhǔn)每個權(quán)力崗位廉政風(fēng)險點，是實施廉政風(fēng)險防范管理方法的第一步

采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的方式，組織黨員干部全面、深入查找風(fēng)險點，并針對風(fēng)險點制定有效的防控措施

起步——

查找風(fēng)險點，“曬曬”手中的權(quán)力

“找廉政風(fēng)險點？為什么？這不是先把我們當(dāng)壞人了嗎？”當(dāng)崇文區(qū)地方稅務(wù)局永定門外稅務(wù)所所長張宏邦第一次聽說要求自己查找廉政風(fēng)險點時，有點奇怪，更有些惱火?！八邢嚓P(guān)稅務(wù)制度，我都執(zhí)行了，我還有什么風(fēng)險點？”

當(dāng)“廉政風(fēng)險點”這一名詞第一次出現(xiàn)在各職能部門時，在整個崇文區(qū)掀起了一場“風(fēng)暴”。而引起這場“風(fēng)暴”的源頭便是崇文區(qū)紀(jì)委。

有著美國阿肯色州理工大學(xué)教育學(xué)專業(yè)管理學(xué)碩士學(xué)位的張嵐，2006年底出任北京市崇文區(qū)委常委、紀(jì)委書記。如何結(jié)合實際，創(chuàng)造性地落實中央關(guān)于構(gòu)建懲防體系的要求，成了張嵐關(guān)注的重點。結(jié)合所學(xué)的管理學(xué)知識，她產(chǎn)生了一個大膽的設(shè)想：借用現(xiàn)代管理方法，在每個權(quán)力崗位、每個工作環(huán)節(jié)中，查找風(fēng)險點，然后，制訂相應(yīng)防范措施，將預(yù)防腐敗的關(guān)口前移，最大限度地降低廉政風(fēng)險。

于是,從去年年初開始，一個以“三類風(fēng)險、三道防線、四個環(huán)節(jié)”為主要內(nèi)容的廉政風(fēng)險防范管理機制，逐漸走進(jìn)人們的視線。

“找廉政風(fēng)險點”就是在這樣的思路下推出的舉措。每個有權(quán)力的崗位都有可能產(chǎn)生腐敗。這就是廉政風(fēng)險。包括貪念、僥幸心理，制度不完善導(dǎo)致的監(jiān)督管理“空當(dāng)”或者“灰色地帶”，每一個權(quán)力崗位的自由裁量空間，等等，具體可分為思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險三類。

分析歷年查處的腐敗案件中的誘因，為廉政風(fēng)險理論的形成提供了有力的佐證。而中央關(guān)于“堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉方針，更為這一做法提供了一個最好的支持平臺。

但是，包括區(qū)勞動和社會保障局、區(qū)人民檢察院、區(qū)地稅局等在內(nèi)的6家試點單位中，和張宏邦有同樣想法的人并不在少數(shù)。畢竟，查找廉政風(fēng)險點，從某種意義上說，無異于是將自己手中的權(quán)力“曬”之于眾，包括其中許多自由裁量權(quán)的活動范圍和許多可以為自己帶來方便的“潛規(guī)則”。而所有的人都明白，查找到風(fēng)險點，制訂相應(yīng)防范措施，就意味著對這些權(quán)力的制約和限制。

所以，當(dāng)各單位第一次把自己查找出來的廉政風(fēng)險點交給張嵐的時候，張嵐才真正意識到，這項工作要比想象的更艱難。這些找出來的風(fēng)險點，大多都是些泛泛而談的空話，“什么政治學(xué)習(xí)不夠扎實，業(yè)務(wù)程序有待進(jìn)一步規(guī)范云云”，更不要說具體落實到每一個崗位、每一個工作環(huán)節(jié)、每一個人了。

“廉政風(fēng)險防范管理工作能不能不落于形式，首先就要看風(fēng)險點能不能找準(zhǔn)。查不準(zhǔn)的堅決不能過關(guān)?！睆垗箞远ǖ臎Q心，使各單位“過關(guān)”行動變得艱難，最多的一個單位曾被打回9次去重新查找風(fēng)險點。

自己找不準(zhǔn)，就相互找。部門找不準(zhǔn)就上級查。自己單位找不準(zhǔn)的，就必須發(fā)動群眾來補充。而這一系列做法，都要被區(qū)紀(jì)委、監(jiān)察局派出的監(jiān)督小組隨時核查。

于是，在一次次的反復(fù)中，6家職能部門中僅查找風(fēng)險點這第一個環(huán)節(jié)，就花了三個月時間。

盡管如此，但是，當(dāng)6家試點單位中，每一道工作程序、每一個工作崗位、每一名工作人員相對的廉政風(fēng)險點被一一列出時，標(biāo)志著崇文區(qū)廉政風(fēng)險防范管理這一方法的成功起步。

針對廉政風(fēng)險點，查漏補缺、建章立制，以廉促政

確保權(quán)力運行到哪里，風(fēng)險防范措施就要跟進(jìn)到哪里

建立三道防線：前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置辦法

推行———

防范的是廉政風(fēng)險，管理的是防范工作

查找風(fēng)險點只是廉政風(fēng)險防范管理方法的第一步。根據(jù)找出來的風(fēng)險點，在每一個崗位中相應(yīng)建立積極的防范措施，查漏補缺、建章立制，最大限度減少腐敗機會，保護(hù)干部，才是其根本目的。

萬事開頭難。崇文區(qū)廉政風(fēng)險防范工作起步雖然艱難，但很快，就得到了更多人和業(yè)務(wù)單位的支持。張宏邦就是其中一個。

稅務(wù)所查賬業(yè)務(wù)，是一個“憑良心”辦事的環(huán)節(jié)。以前，張宏邦所在的稅務(wù)所里，每次查賬都是一個人去，時間長了，腐敗風(fēng)險自然越來越大?！斑@個崗位栽倒過我們太多的同志?！笨墒?，事實上，正如張宏邦所言，“腐敗問題的發(fā)生，許多時候并不是人的主觀故意，制度的不完善往往"誘導(dǎo)"人犯錯誤?！彼?，當(dāng)這個崗位缺少監(jiān)督制約機制被作為廉政風(fēng)險點找著，并相應(yīng)建立了雙崗監(jiān)督、定期輪崗和清算小組審核制時，這個漏洞在很大程度上被堵住了。

“事實證明，查找風(fēng)險點，是對權(quán)力的制約，但同時更有利于保護(hù)我們的干部?！碧岬竭@點，張宏邦不無感慨：“查找風(fēng)險點的過程，也是一個自我提醒、自我提高的過程?！?br>
與此同時，區(qū)紀(jì)委、監(jiān)察局在各個試點單位采取專題培訓(xùn)、重點輔導(dǎo)、交流研討等方式，廣泛宣傳廉政風(fēng)險防范管理機制的目的、內(nèi)容和意義。讓人們逐漸理解，查找風(fēng)險點，不是要“整誰”，其目的是為了減少發(fā)生腐敗的可能，防微杜漸，是為了從根本上保護(hù)干部。廉政風(fēng)險防范管理工作防范的是廉政風(fēng)險，管理的是防范工作，這一理論開始深入人心。

從不理解甚至對立到信任和支持，張宏邦思想轉(zhuǎn)變的過程同樣具有代表性。

查找風(fēng)險點，只是廉政風(fēng)險防范管理工作的第一步。運用風(fēng)險理論，崇文區(qū)還將風(fēng)險防范分解為前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置辦法三道防線，確保權(quán)力運行到哪里，風(fēng)險防范就跟進(jìn)到哪里。

打開崇文區(qū)社會保險基金管理中心的計算機管理系統(tǒng)，一幅精細(xì)全面的動態(tài)流程圖上，每一個工作崗位相應(yīng)的風(fēng)險點、預(yù)防措施和考核標(biāo)準(zhǔn)一應(yīng)俱全。處于高風(fēng)險崗位的社保中心主任楊志剛，提起廉政風(fēng)險防范制度，評價很樸素：“我能睡上踏實覺了?！?br>
在他的手上，每年有全區(qū)30多億元的社保流動資金，每天一分錢對不上，可能都意味著一個大漏洞的出現(xiàn)。因為怕出事、怕出錯，高度的思想壓力，使每天凌晨三點準(zhǔn)時地成了他的清醒生物鐘。

“找到了風(fēng)險點，于公，保證基金安全；于私，職責(zé)明確，防止出錯?！睏钪緞傂呛堑卣f，“現(xiàn)在，我一覺就能睡到大天亮?！薄艾F(xiàn)在社?；鸸芾砉ぷ鳎旧闲纬闪藘?nèi)控管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險防控管理體系，貫穿于權(quán)力運行的全過程，解決了基金"跑、冒、滴、漏"的問題，提高了工作效率和規(guī)范性。”

此言不虛。廉政風(fēng)險防范管理方法的實施，使區(qū)勞動和社會保障局在社?；鸸芾矸矫?，從工作流程各個環(huán)節(jié)中共查找出56個風(fēng)險點，重新梳理了社會保險基金9個入口、22個出口、22條基金通道的工作流程，進(jìn)一步明確了工作職責(zé)，確保每年30多億元社?；鸬陌踩咝Ч芾?。

區(qū)檢察院查找出全院92個崗位可能出現(xiàn)的391個廉政風(fēng)險點。通過對辦案程序、辦案紀(jì)律等方面風(fēng)險點的識別，使執(zhí)法活動中的每一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)都受到監(jiān)督。

體育館街道則把大額資金的使用、行政審批項目、為民服務(wù)事項、政務(wù)公開工作、城市危舊房改造等列為防范和監(jiān)督的重點。

……

事實勝于雄辯。查漏補缺，完善制度，廉政風(fēng)險防范管理以廉促政的聯(lián)動效應(yīng)初步顯現(xiàn)。

經(jīng)過8個月的試點和調(diào)研論證，崇文區(qū)先后解決了理論基礎(chǔ)的完善、風(fēng)險識別的方法、措施制訂的途徑、考核評估的內(nèi)容和工作的組織實施等問題，最終形成了《崇文區(qū)廉政風(fēng)險防范管理實施辦法（試行）》及其配套文件。

2007年9月28日，崇文區(qū)召開了廉政風(fēng)險防范管理工作動員部署大會，全面啟動了廉政風(fēng)險管理工作，并成立了包括區(qū)紀(jì)委、區(qū)委組織部、區(qū)委宣傳部、區(qū)人事局、區(qū)財政局、區(qū)審計局和區(qū)人民檢察院為成員的區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

廉政風(fēng)險防范：預(yù)防腐敗的一條新思路

——北京市崇文區(qū)廉政風(fēng)險防范管理方法的實踐與思考（下）

廉政風(fēng)險指數(shù)評估標(biāo)準(zhǔn)為三級：出現(xiàn)風(fēng)險的是一級，由紀(jì)檢組重點監(jiān)控；出現(xiàn)苗頭的是二級，由效能建設(shè)督導(dǎo)員重點監(jiān)控；有可能轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險苗頭的為三級，由部門領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)控；被確定為不可能轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險的暫不在監(jiān)控范圍內(nèi)

量化考核標(biāo)準(zhǔn)是保證風(fēng)險點的查找發(fā)揮最大作用的重要前提，但這也是目前廉政風(fēng)險管理方法遇到的“瓶頸”

廉政風(fēng)險防范管理考核結(jié)果，被納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核

博弈———

把預(yù)防腐敗的“籬笆”扎得更緊

廉政風(fēng)險管理防范工作的監(jiān)督主體是誰？廉政風(fēng)險點找得準(zhǔn)不準(zhǔn)？防范措施的制定能否防止腐敗的發(fā)生？廉政風(fēng)險管理能否實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、量化考核，是其關(guān)鍵。

按照廉政風(fēng)險防范管理機制，廉政風(fēng)險指數(shù)評估標(biāo)準(zhǔn)為三級：出現(xiàn)風(fēng)險的是一級，由紀(jì)檢組重點監(jiān)控；出現(xiàn)苗頭的是二級，由效能建設(shè)督導(dǎo)員重點監(jiān)控；有可能轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險苗頭的為三級，由部門領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)控；被確定為不可能轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險的暫不在監(jiān)控范圍內(nèi)。

但是，什么是有可能，哪些是不可能的？由部門領(lǐng)導(dǎo)來監(jiān)控的方式顯然還是不能避免人為因素的干擾。以一種自由裁量來監(jiān)控另外一種自由裁量，無疑陷入了一種管理悖論。

“最能體現(xiàn)廉政風(fēng)險防范作用的，應(yīng)該是防止自由裁量權(quán)的濫用?！背缥膮^(qū)地稅局局長劉春林有自己的看法。他說，其實，自由裁量權(quán)就是因為長期以來一直沒有一個明確核定標(biāo)準(zhǔn)，才在許多時候給腐敗留出了空子，形成了廉政風(fēng)險點。

但是，很明顯，目前缺少明確的考核標(biāo)識的崇文區(qū)廉政風(fēng)險防范管理方法仍不能有效解決這個問題。

對此，作為廉政風(fēng)險防范管理體系的主要參與人之一的區(qū)團委書記倪紫劍毫不諱言，“這也是目前廉政風(fēng)險防范管理體系遇到的一個"瓶頸"?！币驗榘凑宅F(xiàn)代管理理論，量化考核標(biāo)準(zhǔn)是保證風(fēng)險點作用效益最大化的重要前提。

然而，他認(rèn)為，崇文區(qū)廉政風(fēng)險防范管理體系的著眼點和最終目的都是防范腐敗，或者說最大限度地防止腐敗，降低腐敗的可能性。那么，三類風(fēng)險的防范措施，無論是思想政治教育、制度措施完善還是崗位職責(zé)明確，只要盡可能地起到這種作用，把防止腐敗的“籬笆”扎得更緊，就在一定程度上達(dá)到了目的。

雖然思想教育效果是不能量化的，但是思想教育的次數(shù)和頻率卻是可以量化的。于是，在政治思想教育環(huán)節(jié)中，崇文區(qū)明確要求，政治思想教育，廉政文化教育必須達(dá)到一定的數(shù)量和密度，以期通過量變促進(jìn)質(zhì)變。

而與此相適應(yīng)的是崇文區(qū)特有的人文關(guān)懷制度的設(shè)定。從政治、思想、工作、生活上關(guān)心愛護(hù)黨員干部。開展有益身心健康的文體活動，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。將這些虛功做實，以達(dá)到防范腐敗的目的。

和許多改革創(chuàng)新一樣，廉政風(fēng)險防范管理方法本身也需要不斷完善。但是，正如區(qū)委常委、區(qū)紀(jì)委書記張嵐所言，廉政風(fēng)險防范管理方法，是崇文區(qū)借用現(xiàn)代管理學(xué)理論，積極探索拓展預(yù)防腐敗工作領(lǐng)域的一種嘗試。的確，它不可能一藥治百病，但是，它的實際效果，卻已告訴人們，有效懲治腐敗是必要的。同時，這種積極防患于未然的預(yù)防腐敗的做法，對于黨員干部而言，更是一種愛護(hù)、保護(hù)，在某種程度上，也許應(yīng)該在更大的范圍中發(fā)揮更有力的作用。

這一理念正被更多的人接受。崇文區(qū)委、區(qū)紀(jì)委的積極推進(jìn)和各單位的積極支持，已使這一創(chuàng)新方式不斷完善和改進(jìn)，并得以順利推廣。截至去年底，崇文區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作涉及到的122家單位，全部按要求準(zhǔn)時上報了《實施細(xì)則》，500多名處級干部共查找風(fēng)險點4000多條，制定防范措施6000多條。全區(qū)2300余名公務(wù)員，1萬多名黨政機關(guān)、企事業(yè)單位在職黨員干部，普遍接受了廉政風(fēng)險教育，積極參與到查找風(fēng)險點工作中來，為廉政風(fēng)險防范管理工作的實施，奠定了堅實的基礎(chǔ)。

廉政風(fēng)險防范管理考核結(jié)果，則被納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考評中，作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對廉政風(fēng)險防范管理考核結(jié)果為優(yōu)秀的予以表彰，對不及格的單位，下達(dá)整改通知，督促制定措施，完善制度并通過跟蹤回訪，強化監(jiān)督。對拒不落實或者落實廉政風(fēng)險防范措施不力的單位部門，則依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究主管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

PDCA四個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險防范工作全面實施質(zhì)量管理，修正完善，循環(huán)推進(jìn)

開展階段性檢查、構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)、建立風(fēng)險處置程序，加強監(jiān)督

根據(jù)考核評估結(jié)果，獎優(yōu)懲劣，糾正存在的問題，進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)險防范措施

意義———

一次有益的探索和嘗試

“效果？現(xiàn)在談這個為時太早?！睆娜珔^(qū)去年年底的發(fā)案率和群眾信訪量下降37.5%來看，的確有一個明顯的減少。但是，“這不能簡單地歸為這一管理方法的成功，偶然性因素也是存在的?！北M管把廉政風(fēng)險防范管理當(dāng)成了自己的“孩子”，但是，張嵐對它的評價很清醒。

按照全面質(zhì)量管理理論，崇文區(qū)將廉政風(fēng)險防范工作也分為PDCA四個環(huán)節(jié)來全面實施質(zhì)量管理。

-Plan（計劃）。查找風(fēng)險點和制定《廉政風(fēng)險防范管理實施細(xì)則》（以下簡稱《實施細(xì)則》）。做到責(zé)任到人、任務(wù)明確、機制健全。

-Do（執(zhí)行）。對照《實施細(xì)則》，認(rèn)真落實風(fēng)險防范工作的各項措施，發(fā)揮“三道防線”對廉政風(fēng)險的防范作用，防止腐敗行為的發(fā)生。

-Check（考核）。對風(fēng)險防范工作進(jìn)行質(zhì)量考核。按照單位定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合的方法，全面系統(tǒng)地考核評估風(fēng)險防范各項措施的落實情況，形成全年考核報告。

-Action（修正）。改進(jìn)和完善風(fēng)險防范工作。根據(jù)考核評估結(jié)果，獎優(yōu)懲劣，糾正存在的問題，進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)險防范措施，啟動廉政風(fēng)險防范管理工作的下一個PDCA循環(huán)。

PDCA循環(huán)模式一年為一個周期，修正完善，循環(huán)推進(jìn)。每年底至次年初，區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組要總結(jié)工作經(jīng)驗，查漏補缺，進(jìn)一步修正完善廉政風(fēng)險管理工作。各單位對存在的風(fēng)險點，要優(yōu)化防范措施，提高風(fēng)險防范工作的效能；對新出現(xiàn)的風(fēng)險點，要及時制定防范措施，確保風(fēng)險防范工作的長期有效。

與此同時，對實施廉政風(fēng)險防范管理方法加強監(jiān)督檢查，確保風(fēng)險管理的有效運行。每季度結(jié)束時，要抽取10%的單位進(jìn)行檢查。而定期召開的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組工作會和各種群眾廉政風(fēng)險專用監(jiān)督渠道的暢通，更讓張嵐對廉政風(fēng)險管理方法充滿信心：假以時日，PDCA良性循環(huán)效應(yīng)會顯現(xiàn)，并在防止腐敗中發(fā)揮積極有效的作用。

對廉政風(fēng)險管理方法充滿信心的不只是張嵐，現(xiàn)在，包括區(qū)地稅局、檢察院、社保局在內(nèi)的許多單位的負(fù)責(zé)人，都已經(jīng)意識到廉政風(fēng)險防范管理對業(yè)務(wù)工作的促進(jìn)作用，已開始將這一工作融入到全年的業(yè)務(wù)工作部署中。

劉春林介紹說，制訂明確的廉政風(fēng)險考核標(biāo)識是他們當(dāng)前正在著手的工作。他們已經(jīng)準(zhǔn)備投入資金研制計算機自動生成模塊，來防止人為因素，實現(xiàn)廉政風(fēng)險控制的效益最大化。

從某種角度上說，廉政風(fēng)險防范管理工作找準(zhǔn)了紀(jì)委和黨委、政府工作的有機結(jié)合點。而且，廉政風(fēng)險點的查找?guī)缀鹾w了全區(qū)單位和部門工作的各個重要環(huán)節(jié)，豐富了預(yù)防腐敗工作的措施和方法，積極拓展了從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域。僅區(qū)級就涉及各類規(guī)定39條，新建工作機制7項、工作措施54項。

應(yīng)該說，廉政風(fēng)險防范管理工作本身，也使崇文區(qū)每一位黨員干部開始重新審視自己的工作崗位和手中的權(quán)力，在某種程度上拓寬了自下而上的監(jiān)督渠道，提高了其防止腐敗的意識。正如永定門外稅務(wù)所所長張宏邦所言，“查找風(fēng)險點的過程，也是一個自我提醒、自我提高的過程。”

從出臺到現(xiàn)在，崇文區(qū)廉政風(fēng)險管理方法一路走來，雖然道路并不平坦，遇到過許多難題，雖然也面對著各種各樣的考驗，甚至是一些不同的聲音，但是，崇文區(qū)的改革者們沒有退縮。因為，他們敢于解放思想，開拓創(chuàng)新，敢于在實踐中發(fā)現(xiàn)問題、研究問題、解決問題。而且，目前崇文區(qū)廉政風(fēng)險防范管理所取得的效果也已經(jīng)證明，這是一次有益的探索和嘗試。

也許正因為如此，在《崇文區(qū)廉政風(fēng)險防范管理實施辦法》制定的中長期目標(biāo)中，記者看到了他們更為堅定的決心和信心：到2008年6月30日，基本建成涵蓋區(qū)屬各個單位、部門和各個領(lǐng)域的全區(qū)性運行網(wǎng)絡(luò)。從2008年7月1日起，全區(qū)廉政風(fēng)險防范管理體系基本定型，同時全面啟動“廉政檔案”等廉政風(fēng)險防范管理信息化建設(shè)工作。