國(guó)外的檔案信息化建設(shè)情況

王英秀 袁桂琴 劉 玲 石旭東 韓革命 王曉宏

（中國(guó)地質(zhì)科學(xué)院地球物理地球化學(xué)勘查研究所）

摘 要 地質(zhì)資料信息服務(wù)集群化產(chǎn)業(yè)化是當(dāng)前我國(guó)地質(zhì)資料工作的方向和重點(diǎn)，而地質(zhì)資料信息服務(wù)集群化建設(shè)又是整個(gè)工作的基礎(chǔ)，只有合理的集群才能進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。本文初步分析了國(guó)外地質(zhì)資料信息服務(wù)工作的形勢(shì)，提出了借鑒國(guó)外嚴(yán)謹(jǐn)、先進(jìn)、成熟的服務(wù)理念，推進(jìn)我國(guó)地質(zhì)資料信息服務(wù)集群化產(chǎn)業(yè)化的建議。

關(guān)鍵詞 地質(zhì)資料 信息服務(wù) 集群化 產(chǎn)業(yè)化

1 概述

地質(zhì)資料具有形成成本高、應(yīng)用范圍廣、可反復(fù)利用等特點(diǎn)，是集科學(xué)記錄性、經(jīng)濟(jì)價(jià)值性、社會(huì)共享性、原始記錄和歷史再現(xiàn)性為一體的信息寶庫(kù)。到 2010 年底，我國(guó)已累計(jì)投入地勘費(fèi)近 7000 億元，形成了海量的成果、實(shí)物、原始地質(zhì)資料。這些地質(zhì)資料信息隱含在多種形式的介質(zhì)中，保存分散、管理不集中、信息化水平低，難以開(kāi)發(fā)利用。為提高地質(zhì)資料利用率，深度挖掘這些地質(zhì)資料信息蘊(yùn)藏的巨大價(jià)值，發(fā)揮其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的先行性、基礎(chǔ)性作用，國(guó)土資源部明確提出了地質(zhì)資料信息服務(wù)集群化產(chǎn)業(yè)化五項(xiàng)重點(diǎn)工作。

地質(zhì)資料信息服務(wù)集群化不是簡(jiǎn)單的空間集聚，而是信息的有機(jī)組織方式。對(duì)地質(zhì)資料進(jìn)行整理、提煉、加工，按照有關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)把地質(zhì)資料信息整合在一起，依托地質(zhì)資料信息共享服務(wù)平臺(tái)和管理系統(tǒng)組織起來(lái)，并通過(guò)計(jì)算機(jī)提供給相關(guān)用戶，才能形成滿足不同需求的地質(zhì)資料信息產(chǎn)品。

產(chǎn)業(yè)化，就是地質(zhì)資料的信息產(chǎn)品化，只有滿足產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的低成本高效率，才能根據(jù)用戶的需求，最大限度地提供多樣化服務(wù)。地質(zhì)資料信息服務(wù)集群化產(chǎn)業(yè)化能充分發(fā)揮現(xiàn)有地質(zhì)資料的作用，有效地提高信息的利用率和競(jìng)爭(zhēng)力。從錯(cuò)綜復(fù)雜的數(shù)據(jù)信息中提取出所需信息，既避免了工作重復(fù)和浪費(fèi)，縮短了周期，又節(jié)省了成本，是深度挖掘地質(zhì)資料潛在價(jià)值的有效手段。

2 國(guó)外地質(zhì)資料的信息服務(wù)工作

國(guó)外專家很早就指出：“檔案的建立就是為了使用，從某種程度上講，我們職業(yè)的聲譽(yù)和社會(huì)地位就依賴于檔案利用。”這種理念促使他們主動(dòng)地為社會(huì)大眾提供方便快捷的服務(wù)。

2.1 現(xiàn)狀

目前世界各國(guó)對(duì)地質(zhì)資料數(shù)據(jù)信息的開(kāi)發(fā)、整合、利用和服務(wù)日益重視。美國(guó)、加拿大、澳大利亞等國(guó)家把地質(zhì)資料與數(shù)據(jù)信息作為國(guó)家戰(zhàn)略性與公益性信息資源，投入巨大的人力、資金和技術(shù)力量進(jìn)行地質(zhì)資料數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性資源建設(shè)，并對(duì)社會(huì)提供數(shù)據(jù)資料查詢、信息發(fā)布、圖形與圖像信息加工服務(wù)，以及地質(zhì)、礦產(chǎn)、資源和環(huán)境咨詢等各種層面的資料信息服務(wù)，以充分發(fā)揮地質(zhì)資料信息對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的綜合促進(jìn)作用。

2.1.1 美國(guó)

美國(guó)通過(guò)提高地質(zhì)資料信息化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化程度，采取主動(dòng)服務(wù)，提高服務(wù)水平。

檔案管理信息化程度高：信息公開(kāi)，各級(jí)檔案館都利用網(wǎng)站向社會(huì)公開(kāi)信息，民眾借助互聯(lián)網(wǎng)可以了解檔案館的基本情況，從檢索到館藏；提供網(wǎng)上服務(wù)，通過(guò)開(kāi)展檔案數(shù)字化和新形成電子檔案的收集，提高檔案數(shù)字化水平；各級(jí)檔案館的網(wǎng)站，都在首頁(yè)顯著位置設(shè)有網(wǎng)上服務(wù)欄目，為民眾提供各種查詢服務(wù)；實(shí)現(xiàn)資源共享，各級(jí)檔案館通過(guò)網(wǎng)站向大眾提供檔案信息，從而實(shí)現(xiàn)公共信息資源的共享；實(shí)現(xiàn)內(nèi)部辦公電子化，美國(guó)各檔案館已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)辦公自動(dòng)化。

主動(dòng)服務(wù)水平高：各類檔案館不僅對(duì)政府工作人員開(kāi)放，同時(shí)直接面對(duì)公眾，為公眾服務(wù)。

檔案載體多樣化：隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，越來(lái)越多的檔案文件通過(guò)計(jì)算機(jī)掃描，轉(zhuǎn)換成 PDF 或者其他電子格式存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)中或刻錄成光盤(pán)。由于有了相當(dāng)數(shù)量的電子文檔，極大地方便了文件數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，實(shí)現(xiàn)了資料的計(jì)算機(jī)查詢和檔案的深度開(kāi)發(fā)利用。

重視紙質(zhì)檔案的保護(hù)工作：雖然美國(guó)各級(jí)機(jī)構(gòu)基本實(shí)現(xiàn)了辦公電子化，但傳統(tǒng)的紙質(zhì)文件、書(shū)面簽名方式仍然在處理一些重要事務(wù)時(shí)使用。同時(shí)紙質(zhì)文檔由于其在法律上的唯一性，仍然是各檔案館的重點(diǎn)保護(hù)對(duì)象。

2.1.2 西班牙

西班牙法律規(guī)定利用檔案是免費(fèi)和無(wú)限制的，用戶在接受檔案館有關(guān)規(guī)定的情況下，有在閱覽室利用檔案的權(quán)利，同時(shí)也有知悉有關(guān)館藏檔案信息的權(quán)利。

信息技術(shù)服務(wù)一流：在各級(jí)檔案館閱覽室內(nèi)都安裝有必要的電源，利用者可以攜帶計(jì)算機(jī)進(jìn)入閱覽室。在檔案利用室，一般都備有縮微膠片和縮微平片的閱讀和打印機(jī)?？梢噪S時(shí)打印有關(guān)內(nèi)容。

檔案服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格：各級(jí)檔案館比較重視檔案服務(wù)的考核，并制定了由多項(xiàng)指標(biāo)組成的檔案服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

重視檔案利用的信息反饋和投訴：各級(jí)檔案館很重視用戶信息反饋。獲取用戶意見(jiàn)的方式是：鼓勵(lì)用戶對(duì)檔案館的服務(wù)進(jìn)行評(píng)論，并提出建議；舉辦用戶聯(lián)誼會(huì)；鼓勵(lì)用戶給檔案館館長(zhǎng)寫(xiě)建議信；開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查；鼓勵(lì)檔案利用者將他們利用的檔案寫(xiě)成的研究報(bào)告贈(zèng)送給檔案館。

2.1.3 德國(guó)

德國(guó)檔案館把與社會(huì)公眾互動(dòng)看作資料服務(wù)的重要方面，通過(guò)街頭宣傳、檔案陳列展覽、出版檔案宣傳畫(huà)冊(cè)、舉辦學(xué)術(shù)講座、檔案館開(kāi)放日等形式，讓社會(huì)更多地了解檔案館，促使公眾經(jīng)常走進(jìn)檔案館來(lái)達(dá)到服務(wù)社會(huì)的目的。

設(shè)立檔案館開(kāi)放日。在開(kāi)放日，用戶只要持身份證既可參觀檔案館庫(kù)房、目錄室、技術(shù)用房。并配有專人講解，備有詳盡的閱讀材料，讓參觀者全面、深入地體驗(yàn)檔案館。

推出新穎的特色服務(wù)等。

2.2 發(fā)展趨勢(shì)

國(guó)外地質(zhì)資料信息服務(wù)，正朝多領(lǐng)域、多部門(mén)聯(lián)合提供服務(wù)的方向發(fā)展，提供服務(wù)的部門(mén)不局限于地質(zhì)調(diào)查局，逐漸擴(kuò)展到了其他政府部門(mén)、事業(yè)單位和商業(yè)機(jī)構(gòu)。

服務(wù)日益標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化，服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)政策完善齊全；電子信息成為服務(wù)的重點(diǎn)，信息技術(shù)使得檔案館在完成其傳統(tǒng)任務(wù)的同時(shí)，不斷向數(shù)字化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化保管與服務(wù)邁進(jìn)，美國(guó)國(guó)家檔案館館長(zhǎng)和世代網(wǎng)絡(luò)首席執(zhí)行官共同簽署并公布了一項(xiàng)五年期的、對(duì)從美國(guó)國(guó)家檔案館海量館藏中挑選出的文件進(jìn)行數(shù)字化的協(xié)議，電子文件檔案館將使文件從文件柜進(jìn)入數(shù)字空間，改進(jìn)政府文件的組織、存儲(chǔ)和檢索方法，更便于公眾查找和利用。英國(guó)也建立了國(guó)家數(shù)字化檔案中心，推進(jìn)檔案數(shù)字化和信息化服務(wù)的協(xié)調(diào)管理；服務(wù)更加以人為本；注重公共休閑服務(wù)，“檔案在休閑社會(huì)中的作用”是第 14 屆國(guó)際檔案大會(huì)的主題，英國(guó)在檔案公共休閑利用上獨(dú)樹(shù)一幟；服務(wù)日益法制化；注重網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。重視脫密工作，美國(guó)國(guó)家檔案文件局設(shè)立解密信息管理辦公室，專門(mén)負(fù)責(zé)解密工作。

2.3 空間數(shù)據(jù)建立快速發(fā)展

美國(guó)在 1994 年就提出建立國(guó)家空間數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，2003 年又頒布“GOS”計(jì)劃，其目的是通過(guò)更便利、快速和廉價(jià)的方式訪問(wèn)空間信息，滿足政府和社會(huì)各界的需求。經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展，美國(guó)的空間技術(shù)已經(jīng)比較先進(jìn)，地質(zhì)信息產(chǎn)品相當(dāng)豐富。

俄羅斯建立了國(guó)家數(shù)字地質(zhì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和區(qū)域（地方）數(shù)字地質(zhì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，作為地下資源地質(zhì)研究和地下資源使用任務(wù)的信息分析保障手段。

英國(guó)地質(zhì)調(diào)查局利用三維數(shù)字化的地質(zhì)模型來(lái)完善地質(zhì)資料的信息服務(wù)，進(jìn)行多學(xué)科的研究，從而能夠?qū)Νh(huán)境變化和自然資源相關(guān)問(wèn)題做出更好的決策。

20 世紀(jì) 90 年代初期，澳大利亞礦產(chǎn)資源、地質(zhì)與地球物理局和州政府聯(lián)合出臺(tái)國(guó)家地球科學(xué)填圖協(xié)議，將新的科學(xué)方法與新興技術(shù)結(jié)合起來(lái)，由此產(chǎn)生了第二代澳大利亞陸地地質(zhì)圖。

3 我國(guó)地質(zhì)資料信息服務(wù)工作新形勢(shì)

3.1 地質(zhì)資料執(zhí)法工作面臨新的考驗(yàn)

我國(guó)地質(zhì)資料管理的法制是健全完善的，從《礦產(chǎn)資源法》、《地質(zhì)資料管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，到《地質(zhì)資料管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)地質(zhì)資料匯交管理的通知》等規(guī)范性文件，都對(duì)地質(zhì)資料匯交管理工作提出了明確要求。地質(zhì)資料匯交管理，既是整個(gè)地質(zhì)資料管理的基礎(chǔ)，也是地質(zhì)資料管理工作的難點(diǎn)和重點(diǎn)。隨著匯交監(jiān)管平臺(tái)的投入使用，各省行政主管部門(mén)要對(duì)不按要求匯交資料或者不履行義務(wù)的匯交人，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，提高行政執(zhí)法能力，提高依法行政水平。要利用監(jiān)管平臺(tái)把住地質(zhì)資料匯交關(guān)。

3.2 匯交管理面臨新的形勢(shì)

2010 年，國(guó)土資源部出臺(tái)關(guān)于地質(zhì)資料匯交管理的通知，其主要目的就是要解決地質(zhì)資料匯交的歷史遺留問(wèn)題，做到新的不欠、舊的清欠?，F(xiàn)在部里又開(kāi)發(fā)了地質(zhì)資料匯交監(jiān)管平臺(tái)，下一步地質(zhì)資料的匯交管理要按照監(jiān)管平臺(tái)要求，實(shí)現(xiàn)成果、實(shí)物和原始三種資料的同時(shí)匯交。這種管理方式對(duì)地質(zhì)資料管理工作提出了新的要求，迫切要求我們?cè)诂F(xiàn)有條件下探索如何解決三大類資料同時(shí)匯交的問(wèn)題。

3.3 地質(zhì)資料服務(wù)面臨新的要求

現(xiàn)在最典型、最突出的問(wèn)題是涉密資料太多，難以上網(wǎng)提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，難以滿足社會(huì)對(duì)地質(zhì)資料的迫切需求。同時(shí)，全國(guó)“兩化”工作進(jìn)展不平衡，有的省份納入了省級(jí)“十二五”發(fā)展規(guī)劃，而且制定了相應(yīng)的規(guī)劃，在資金、技術(shù)力量等方面都推進(jìn)的很快；但是，有的省份進(jìn)展緩慢。

3.4 隊(duì)伍建設(shè)要滿足信息時(shí)代的要求

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)和信息化服務(wù)是目前地質(zhì)資料服務(wù)的重點(diǎn)。但是，我們這支隊(duì)伍還有很多方面不適應(yīng)信息化條件下的地質(zhì)資料管理工作。有些單位從人員結(jié)構(gòu)上、素質(zhì)上，還不能滿足信息化需求。同時(shí)，各單位很難增加編制，如何利用現(xiàn)有隊(duì)伍，加強(qiáng)培訓(xùn)，改善結(jié)構(gòu)，提高素質(zhì)，這都是新的課題。要引進(jìn)高層次、高學(xué)歷的地質(zhì)專業(yè)人才、匯交監(jiān)管平臺(tái)技術(shù)人才，培養(yǎng)復(fù)合型管理人才和責(zé)任心強(qiáng)的檔案保密人才，以滿足信息化條件下的地質(zhì)資料工作。

4 幾點(diǎn)建議

借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，抓住機(jī)遇，做好地質(zhì)資料信息服務(wù)工作，提出以下幾點(diǎn)建議。

4.1 健全法規(guī)，完善體系

建立和完善地質(zhì)資料服務(wù)相關(guān)的組織體系、制度體系，實(shí)現(xiàn)地質(zhì)資料管理法制化；制定和修訂館藏建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和地質(zhì)資料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)體系；加強(qiáng)地質(zhì)資料統(tǒng)一匯交，以信息技術(shù)為手段，完善數(shù)據(jù)產(chǎn)品體系；以網(wǎng)絡(luò)服務(wù)為支撐，建立全方位、多層次的社會(huì)公眾服務(wù)系統(tǒng)。

4.2 建立地質(zhì)資料數(shù)據(jù)中心

許多國(guó)家已建立起一套成熟的地質(zhì)資料信息集群化和產(chǎn)業(yè)化體系，并努力提供多樣化信息產(chǎn)品，大力提高地質(zhì)資料的信息收集集成能力。

2011 年 12 月 27 日，全國(guó)地質(zhì)資料館新建的電子閱覽室正式啟用，這標(biāo)志著我國(guó)地質(zhì)資料數(shù)據(jù)中心建設(shè)邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。地質(zhì)資料數(shù)據(jù)中心建設(shè)是推進(jìn)“兩化”工作的基礎(chǔ)。我們要加強(qiáng)數(shù)據(jù)源建設(shè)，通過(guò)監(jiān)管平臺(tái)和嚴(yán)格執(zhí)法，加強(qiáng)境內(nèi)資料匯交，推進(jìn)境外數(shù)據(jù)源建設(shè)，推進(jìn)實(shí)物資料數(shù)字化及鉆孔數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。

在抓好資料匯交的基礎(chǔ)上，構(gòu)建統(tǒng)一的地質(zhì)資料技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)體系，加快地質(zhì)資料數(shù)字化進(jìn)程，新匯交的資料要全部數(shù)字化，歷史形成的紙質(zhì)資料要加快圖文數(shù)字化，并及時(shí)提供服務(wù)，建設(shè)相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)；構(gòu)建地質(zhì)資料信息管理系統(tǒng)和共享平臺(tái)，將分散、孤立的地質(zhì)資料匯集到共享平臺(tái)上；在共享平臺(tái)上發(fā)布元數(shù)據(jù)和基本數(shù)據(jù)信息，加強(qiáng)數(shù)據(jù)的管理，要在保管好數(shù)據(jù)檔案的同時(shí)，建立面向社會(huì)服務(wù)的數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)地質(zhì)資料管理和服務(wù)的信息化。

4.3 推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)和主動(dòng)服務(wù)

除了傳統(tǒng)的地質(zhì)資料館藏借閱服務(wù)方式外，要提供在線資料檢索系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)地圖查詢系統(tǒng)、一站式服務(wù)系統(tǒng)、電子商務(wù)服務(wù)等；使閱者可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下載，到指定的商店購(gòu)買，也可以通過(guò)電話、E-mail、傳真訂購(gòu)等形式獲取資料；還要通過(guò)期刊、年度報(bào)告等形式主動(dòng)開(kāi)展服務(wù)。

“兩化”的核心和命脈是推進(jìn)服務(wù)，強(qiáng)化服務(wù)理念，提升服務(wù)能力，拓展服務(wù)領(lǐng)域，為政府、企業(yè)、事業(yè)單位做好服務(wù)，為找礦突破主戰(zhàn)場(chǎng)服務(wù)，包括傳統(tǒng)服務(wù)、加工服務(wù)和專題服務(wù)，還要進(jìn)行面向大眾的科普產(chǎn)品增值開(kāi)發(fā)服務(wù)。

4.4 加強(qiáng)地質(zhì)資料開(kāi)發(fā)利用

國(guó)外地質(zhì)資料信息化服務(wù)有統(tǒng)一平臺(tái)的組織架構(gòu)模式。參考這些組織方式，可促進(jìn)我國(guó)對(duì)傳統(tǒng)地質(zhì)資料的重新挖掘，使舊的地質(zhì)資料實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的價(jià)值，為地質(zhì)資料信息服務(wù)的集群化產(chǎn)業(yè)化工作的開(kāi)展提供可行的切入點(diǎn)。

積極對(duì)外合作，通過(guò)多部門(mén)聯(lián)合，多元化的服務(wù)模式和機(jī)制，利用專業(yè)人才和優(yōu)勢(shì)，全方位多角度解讀地質(zhì)資料信息。

4.5 推進(jìn)集群化產(chǎn)業(yè)化

要在傳統(tǒng)地質(zhì)資料館服務(wù)主體的基礎(chǔ)上，發(fā)揮地調(diào)局、地調(diào)院、地環(huán)監(jiān)測(cè)院的作用，開(kāi)展專業(yè)公共地質(zhì)資料服務(wù)。還要通過(guò)合作機(jī)制，邀請(qǐng)其他的地學(xué)研究機(jī)構(gòu)、高校等參與到地質(zhì)資料的提供者隊(duì)伍中來(lái)。通過(guò)集群化來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模，延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，由最初單純?yōu)榈刭|(zhì)找礦部門(mén)服務(wù)，到為找水、地質(zhì)災(zāi)害防治、自然環(huán)境保護(hù)等部門(mén)提供服務(wù)。

以產(chǎn)業(yè)化思維推動(dòng)地質(zhì)資料信息開(kāi)發(fā)利用與服務(wù)，加大成果服務(wù)宣傳力度，開(kāi)展用戶和產(chǎn)品的分類分級(jí)，建立客戶服務(wù)計(jì)劃和服務(wù)反饋機(jī)制。積極探索地質(zhì)資料數(shù)據(jù)公共產(chǎn)品的多元化供給方式和途徑，建立現(xiàn)代營(yíng)銷模式。開(kāi)展資料網(wǎng)絡(luò)檢索、瀏覽、下載、訂購(gòu)等，實(shí)現(xiàn)集群、分布相結(jié)合的服務(wù)。擴(kuò)大服務(wù)范圍，為政府機(jī)構(gòu)、地質(zhì)科研機(jī)構(gòu)、礦山企業(yè)和個(gè)人提供豐富多樣的產(chǎn)品服務(wù)。

5 結(jié)語(yǔ)

我們要以推進(jìn)地質(zhì)資料信息服務(wù)集群化產(chǎn)業(yè)化為統(tǒng)領(lǐng)，依托監(jiān)管平臺(tái)，全面促進(jìn)地質(zhì)資料匯交、聚集和數(shù)字化，搞好館藏資源建設(shè)。努力實(shí)現(xiàn)地質(zhì)資料管理法制化、館藏設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化、地質(zhì)資料數(shù)字化、社會(huì)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化，不斷提升服務(wù)能力和水平。積聚資源，開(kāi)發(fā)產(chǎn)品，構(gòu)建平臺(tái)，集群服務(wù)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

檔案管理發(fā)展現(xiàn)狀

檔案管理發(fā)展現(xiàn)狀：

1、檔案管理的技術(shù)水平不斷提高，檔案管理的技術(shù)水平已經(jīng)達(dá)到了國(guó)際先進(jìn)水平，檔案管理的技術(shù)水平不斷提高，檔案管理的技術(shù)水平已經(jīng)達(dá)到了國(guó)際先進(jìn)水平。

建筑安裝工程檔案信息化管理現(xiàn)狀研究？

建筑安裝工程檔案信息化管理現(xiàn)狀的研究方法有哪些？具體步驟是什么？情況
我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展，帶動(dòng)了建筑安裝工程行業(yè)的繁榮。在此過(guò)程當(dāng)中，工程檔案管理方面的存在的問(wèn)題日益暴露出來(lái)。本文簡(jiǎn)要介紹工程檔案信息化管理的現(xiàn)狀，然后在此基礎(chǔ)上探討優(yōu)化控制的措施。
檔案信息化管理可以說(shuō)是工程管理的重要內(nèi)容。當(dāng)前情況下，建筑安裝企業(yè)對(duì)于業(yè)績(jī)資料、證明資料的要求日益嚴(yán)格。因此建筑工程檔案在管理過(guò)程當(dāng)中應(yīng)當(dāng)采取相關(guān)措施，不斷改進(jìn)信息化管理的能力。
1建筑安裝工程檔案信息化管理現(xiàn)狀
第一，信息化能力滯后。建筑安裝工程的項(xiàng)目數(shù)量越來(lái)越多，管理檔案也越來(lái)越復(fù)雜。工程檔案的管理一方面需要完整儲(chǔ)存，另一方面需要提高檔案保存整理的效率，當(dāng)前信息化系統(tǒng)無(wú)法有效滿足檔案管理的要求。比如大量檔案要求大容量的數(shù)據(jù)庫(kù)，已有的數(shù)據(jù)庫(kù)容量不足，在工程后期容易發(fā)生數(shù)據(jù)庫(kù)溢出問(wèn)題。部分情況下還會(huì)發(fā)生數(shù)據(jù)矛盾，影響到檔案的準(zhǔn)確性以及真實(shí)性。
第二，信息化制度欠缺。信息化檔案管理屬于新興的管理模式，制度還不夠系統(tǒng)完善，無(wú)法有效貫徹執(zhí)行。工作人員往往根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)來(lái)負(fù)責(zé)檔案收集與管理，因此往往不夠系統(tǒng)科學(xué)。建筑安裝工程過(guò)程當(dāng)中通常側(cè)重于施工進(jìn)度的管理，但是忽視檔案管理工作，導(dǎo)致工期以及檔案資料不夠同步。受物力資源以及人力資源的影響，同時(shí)考慮到建筑安裝工程的施工周期比較長(zhǎng)這一特點(diǎn)，設(shè)計(jì)檔案的環(huán)節(jié)就應(yīng)當(dāng)考慮檔案管理工作，確保檔案覆蓋工程的各個(gè)步驟。
第三，信息化意識(shí)落后。庫(kù)房壓力可以說(shuō)是建筑安裝工程在檔案管理環(huán)節(jié)的重要問(wèn)題，一方面需要解決方案減輕庫(kù)房壓力，另一方面需要增加信息存儲(chǔ)的途徑。傳統(tǒng)上使用紙質(zhì)材料存儲(chǔ)檔案，容易出現(xiàn)破損或者是老化問(wèn)題，同時(shí)檔案保護(hù)的措施比較有限，檔案丟失問(wèn)題屢見(jiàn)不鮮。在此過(guò)程當(dāng)中，檔案管理工作人員的重視程度也不夠強(qiáng)。檔案管理的自動(dòng)檢索效率較低，檔案工程缺乏共享性以及系統(tǒng)性，信息化手段單一。與此同時(shí)管理人員往往各自為政，資源無(wú)法有效共享，部分原始檔案仍然停留在工作人員進(jìn)行手工檢索階段。
2建筑安裝工程檔案信息化管理的優(yōu)化控制措施
第一，加強(qiáng)檔案信息化建設(shè)。對(duì)建筑企業(yè)的檔案庫(kù)房而言，雖然都安裝密集架，不過(guò)還未能實(shí)現(xiàn)真正的自動(dòng)化控制。通過(guò)應(yīng)用自動(dòng)化控制系統(tǒng)，在檔案信息化系統(tǒng)當(dāng)中明確檔案的存放位置。借助于這一途徑，檔案管理工作人員就可以使用計(jì)算機(jī)來(lái)對(duì)工程檔案進(jìn)行控制與操作，同時(shí)提高檔案利用的效率。企業(yè)應(yīng)當(dāng)嘗試應(yīng)用新型管理軟件，從而及時(shí)實(shí)現(xiàn)檔案共享，降低資金以及人力方面的投入，從而深層次處理檔案管理過(guò)程當(dāng)中發(fā)生的問(wèn)題，集中匯編加工庫(kù)房當(dāng)中的資料。除此之外，企業(yè)還需要進(jìn)一步擴(kuò)大檔案管理的內(nèi)涵，從而實(shí)現(xiàn)不同部門(mén)之間的資源交流，為企業(yè)的各種決策提供信息服務(wù)。除了技術(shù)方面的改進(jìn)之外，建筑按照企業(yè)需要轉(zhuǎn)變意識(shí)。在嚴(yán)格把關(guān)建筑安裝工程的同時(shí)，施工單位也應(yīng)當(dāng)高度重視檔案管理工作，通過(guò)集中管理以及完善檔案制度等途徑來(lái)構(gòu)建起完善系統(tǒng)的檔案管理網(wǎng)絡(luò)。在此過(guò)程當(dāng)中需要做好檔案材料形成以及整理的監(jiān)控工作，確保收集得到的檔案材料完整真實(shí)，從而為信息化管理提供前提條件。
第二，改進(jìn)信息化管理系統(tǒng)。建筑安裝企業(yè)應(yīng)當(dāng)升級(jí)完善已有的檔案信息化系統(tǒng)。當(dāng)前情況下，很多檔案管理軟件的應(yīng)用范圍都比較廣泛，泛著這些軟件的通用性不夠理想。一方面這些軟件的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)格式以及存儲(chǔ)形式有著非常大的不同，另一方面在存儲(chǔ)數(shù)據(jù)過(guò)程當(dāng)中應(yīng)用的數(shù)據(jù)庫(kù)類型往往也各不相同。當(dāng)前建筑安裝企業(yè)應(yīng)用的軟件通常都可以完成系統(tǒng)登陸還有檔案信息的刪除、增加、修改以及查詢等功能，不過(guò)仍然未能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換這一關(guān)鍵問(wèn)題。這樣一來(lái)就導(dǎo)致系統(tǒng)無(wú)法將來(lái)源不同的信息數(shù)據(jù)以統(tǒng)一方式來(lái)儲(chǔ)存到數(shù)據(jù)平臺(tái)當(dāng)中從而實(shí)現(xiàn)檔案的共享。這就要求建筑安裝企業(yè)在分析自身檔案管理特點(diǎn)的前提下，開(kāi)發(fā)獨(dú)立專門(mén)的信息化檔案管理系統(tǒng)，通過(guò)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)應(yīng)用實(shí)現(xiàn)不同檔案數(shù)據(jù)之間的交流與互動(dòng)，同時(shí)在充分利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的基礎(chǔ)上來(lái)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化檔案管理。
第三，提高工作人員能力。檔案管理工作的專業(yè)性、復(fù)雜性以及準(zhǔn)確性要求都比較高，因此工作人員一方面需要掌握檔案管理專業(yè)知識(shí)，另一方面還需要熟悉相關(guān)學(xué)科知識(shí)。只有檔案管理工作人員不斷優(yōu)化自身的業(yè)務(wù)能力、知識(shí)結(jié)構(gòu)以及綜合素質(zhì)，改進(jìn)算機(jī)設(shè)備的操作技能和應(yīng)用水平，才可以不斷提高檔案管理的信息化水平。這就需要建筑按照企業(yè)通過(guò)不定期或者是定期方式來(lái)進(jìn)行培訓(xùn)，通過(guò)專家講解或者是專項(xiàng)講座的方式，讓工作人員通過(guò)培訓(xùn)不斷改進(jìn)自身綜合能力。在此過(guò)程當(dāng)中，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)建立配套的考核方式，同時(shí)在考核標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中對(duì)檔案收集時(shí)間、質(zhì)量以及技術(shù)等做出明確的規(guī)定，從而確保工作人員可以用優(yōu)質(zhì)合理的方式來(lái)完成檔案管理?？偠灾ㄖ惭b工程的檔案對(duì)于施工管理有重要價(jià)值，檔案管理需要綜合考慮各個(gè)方面的因素，充分發(fā)揮信息化技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，提高檔案管理的系統(tǒng)化以及現(xiàn)代化水平，從而為工程管理提供可靠的依據(jù)。

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企業(yè)檔案管理信息化建設(shè)研究

企業(yè)檔案管理信息化建設(shè)研究

檔案管理工作人員是推進(jìn)檔案管理信息化建設(shè)工作中的重要因素，一切工作的開(kāi)展都需要檔案人員來(lái)完成。因此，在信息化的工作模式下，工作人員不僅要具有扎實(shí)的檔案管理專業(yè)知識(shí)，而且還能夠熟練運(yùn)用信息化操作軟件。

摘要： 檔案管理是在企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的記載，其中涵蓋大量的珍貴資料，能夠清晰的反應(yīng)出企業(yè)的發(fā)展過(guò)程。通過(guò)對(duì)檔案信息資源的開(kāi)發(fā)利用，能夠?qū)ζ髽I(yè)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)做出清晰的預(yù)測(cè)，從而為企業(yè)制定經(jīng)營(yíng)決策提供有利的依據(jù)。在信息技術(shù)快速發(fā)展的時(shí)代背景下，企業(yè)檔案管理應(yīng)該及時(shí)創(chuàng)新管理理念和管理模式，采用信息化管理的模式，以提高檔案管理水平，進(jìn)一步挖掘檔案信息資源的潛在價(jià)值，為促進(jìn)企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造有利的條件。

關(guān)鍵詞： 檔案管理;信息化;建設(shè)途徑

在社會(huì)快速發(fā)展的形勢(shì)下，信息技術(shù)已經(jīng)廣泛的應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域中，為了適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展需求，檔案管理應(yīng)該逐步實(shí)現(xiàn)信息化建設(shè)，以更好的為企業(yè)的發(fā)展提供服務(wù)。檔案管理信息化建設(shè)，是在企業(yè)檔案管理工作中充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，工作流程更加順暢、信息存儲(chǔ)更加方便、信息傳輸更加快捷，同時(shí)更有利于檔案信息資源的開(kāi)發(fā)和利用。通過(guò)檔案管理信息化建設(shè)，能夠?qū)ζ髽I(yè)發(fā)展過(guò)程中的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行更加透徹的分析，并且對(duì)企業(yè)的未來(lái)發(fā)展方向做出科學(xué)的預(yù)測(cè)，對(duì)于企業(yè)制定經(jīng)營(yíng)決策具有重要的意義。

1企業(yè)檔案管理信息化建設(shè)的現(xiàn)狀

檔案管理信息化建設(shè)工作是對(duì)檔案管理工作的一種創(chuàng)新和變革，所以在前期開(kāi)展的過(guò)程中會(huì)面臨很多的困難，需要在實(shí)踐中不斷的改進(jìn)和完善。由于傳統(tǒng)的檔案管理工作都是由人工完成的，而在實(shí)行信息化建設(shè)之后，所有的流程都需要通過(guò)計(jì)算機(jī)信息技術(shù)來(lái)實(shí)施，所以首先在工作習(xí)慣和思想觀念上就存在一定的難度，有些檔案管理人員在檔案管理方面的專業(yè)水平較高，但是對(duì)于檔案管理信息化建設(shè)中使用的`操作軟件不夠熟練，所以還需要一個(gè)適應(yīng)的過(guò)程，在前期的進(jìn)展會(huì)比較緩慢。由于每個(gè)企業(yè)的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況不同，所以在檔案管理信息化建設(shè)中所應(yīng)用的操作軟件也具有一定的差異性。而由于我國(guó)在檔案管理信息化建設(shè)方面還處于起步階段，各方面的體系建設(shè)還不夠完善，所開(kāi)發(fā)的軟件系統(tǒng)比較單一，而企業(yè)又缺乏相應(yīng)的人力和資金去自主開(kāi)發(fā)適用于自己企業(yè)的檔案管理軟件，所以在實(shí)際應(yīng)用的過(guò)程中，無(wú)法根據(jù)企業(yè)的發(fā)展需求靈活處理。而在內(nèi)部的體系建設(shè)方面也不夠健全，檔案管理信息化建設(shè)的覆蓋范圍較小，沒(méi)有在企業(yè)內(nèi)部形成完成的網(wǎng)絡(luò)體系，所以為檔案信息資源的收集和信息傳遞等工作帶來(lái)了難度，阻礙了檔案管理信息化建設(shè)的進(jìn)程。這些問(wèn)題都是在檔案管理信息化建設(shè)的過(guò)程中可能會(huì)面臨的，所以需要不斷的努力，克服各種困難，推進(jìn)檔案管理信息化建設(shè)工作的高效開(kāi)展。

2企業(yè)檔案管理信息化建設(shè)的途徑

2.1加強(qiáng)對(duì)檔案管理信息化建設(shè)的重視

企業(yè)檔案是企業(yè)重要的信息資源，在企業(yè)的發(fā)展建設(shè)中具有特殊的地位和作用，所以必須高度重視，加大投入，加快推進(jìn)檔案信息資源數(shù)字化、信息管理標(biāo)準(zhǔn)化、信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化的建設(shè)，進(jìn)一步提高檔案信息化水平，為企業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)提供一流的檔案信息服務(wù)。面對(duì)龐大繁雜的企業(yè)檔案信息，要想提高管理水平和服務(wù)質(zhì)量，必須加快信息化建設(shè)，減輕檔案人員重復(fù)進(jìn)行的體力勞動(dòng)，解放生產(chǎn)力，提高工作效率，將企業(yè)檔案管理人員從繁重的手工操作中解脫出來(lái)，促進(jìn)企業(yè)檔案工作由傳統(tǒng)管理模式向現(xiàn)代管理模式轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮企業(yè)檔案信息資源的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)檔案信息資源共享。

2.2做好企業(yè)檔案信息化建設(shè)的基礎(chǔ)性工作

加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，做好企業(yè)檔案的歸檔和管理工作。加強(qiáng)對(duì)企業(yè)核心信息資源檔案的收集與管理;加強(qiáng)對(duì)電子文件的歸檔和管理，防止電子信息的丟失，避免重復(fù)勞動(dòng);注重檔案信息數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，建立功能強(qiáng)大的信息管理系統(tǒng)和全文檔案信息資源庫(kù)。檔案信息化基礎(chǔ)設(shè)施是檔案信息資源建設(shè)以及各項(xiàng)檔案應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)的基礎(chǔ)和前提。企業(yè)檔案部門(mén)可借鑒網(wǎng)絡(luò)建設(shè)已有的成果和經(jīng)驗(yàn)，與辦公自動(dòng)化、互聯(lián)網(wǎng)等系統(tǒng)相連，建立基于企業(yè)網(wǎng)的電子文件歸檔及電子文件接收應(yīng)用系統(tǒng)，構(gòu)筑企業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)報(bào)送及應(yīng)用平臺(tái)，推進(jìn)電子文件的歸檔、接收、保管與利用，做好電子文件的積累、歸檔和管理工作，要加快傳統(tǒng)載體檔案信息資源的數(shù)字化進(jìn)程，擴(kuò)大數(shù)字檔案信息資源總量。

2.3加快檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制定

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是檔案信息化建設(shè)的基礎(chǔ)，是不可或缺的必要條件，是檔案信息化建設(shè)的法律保障。目前，有些標(biāo)準(zhǔn)還不明確，有的還沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)，因此，檔案行政管理部門(mén)要加快檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制定，盡快建立、健全檔案信息化工作制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系。信息化建設(shè)是為了檔案信息資源的利用，但是數(shù)字檔案信息的傳輸、讀取依賴于計(jì)算機(jī)等設(shè)備，因而對(duì)數(shù)字檔案信息的格式、標(biāo)準(zhǔn)、軟硬件環(huán)境等都有很高的要求。所有檔案信息文件的收集和傳遞都應(yīng)該堅(jiān)持規(guī)范性原則，制定相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、法規(guī)，按照統(tǒng)一的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，使電子文件的歸檔，傳統(tǒng)介質(zhì)檔案的數(shù)字化，數(shù)字化檔案的保管、傳遞、利用等工作都實(shí)現(xiàn)有序化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，避免出現(xiàn)各自為政，互不兼容，重復(fù)建設(shè)等現(xiàn)象。使企業(yè)檔案信息化建設(shè)有法可依、有章可循，保證信息化的進(jìn)行，以約束機(jī)制的建立促進(jìn)動(dòng)力機(jī)制的完善。

2.4加強(qiáng)信息化人才培養(yǎng)

檔案管理工作人員是推進(jìn)檔案管理信息化建設(shè)工作中的重要因素，一切工作的開(kāi)展都需要檔案人員來(lái)完成，所以為了促進(jìn)檔案管理信息化建設(shè)的順利開(kāi)展，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)工作人員專業(yè)水平的提升。在信息化的工作模式下，工作人員不僅要具有扎實(shí)的檔案管理專業(yè)知識(shí)，而且還能夠熟練運(yùn)用信息化操作軟件。所以要對(duì)檔案管理人員定期開(kāi)展培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變其思想意識(shí)，認(rèn)識(shí)到檔案信息化建設(shè)的重要性，從而積極的投入到專業(yè)知識(shí)和軟件操作的學(xué)習(xí)中來(lái)。檔案管理人員要熟練掌握檔案信息化運(yùn)作過(guò)程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，在完成檔案管理的基本工作后，能夠投入一定的時(shí)間進(jìn)行檔案信息資源的開(kāi)發(fā)和利用，從而進(jìn)一步挖掘檔案信息資源的潛在價(jià)值，為促進(jìn)企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造有利的條件。

3結(jié)束語(yǔ)

企業(yè)檔案管理信息化建設(shè)是檔案管理工作發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是提升檔案管理水平的重要途徑。在檔案管理信息化建設(shè)的過(guò)程中，還面臨諸多的困難，需要不斷的改進(jìn)和完善。為了確保檔案管理信息化建設(shè)工作的順利開(kāi)展，需要得到企業(yè)管理層的高度重視，加強(qiáng)對(duì)檔案管理人員在專業(yè)知識(shí)和信息化軟件操作方面的培訓(xùn)，配置齊全的硬件設(shè)施，根據(jù)企業(yè)實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，選擇適宜的操作軟件和應(yīng)用系統(tǒng)，制定完善的規(guī)章管理制度，為檔案管理信息化建設(shè)工作的順利開(kāi)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn):

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檔案數(shù)字化包括哪些方面的內(nèi)容

檔案信息化建設(shè)主要包括：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、檔案信息資源建設(shè)、應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)和人才隊(duì)伍建設(shè)等五個(gè)方面的內(nèi)容。
1、
基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。主要指檔案信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和檔案數(shù)字化設(shè)備。它是檔案信息傳輸、交換和資源共享的基礎(chǔ)條件，只有建設(shè)先進(jìn)的檔案信息網(wǎng)絡(luò)，才能充分發(fā)揮檔案信息化的整體效益。
2、檔案信息資源建設(shè)。檔案信息資源建設(shè)是檔案信息化建設(shè)的基礎(chǔ)和核心，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作。檔案信息是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略資源之一，它的開(kāi)發(fā)和利用是檔案信息化建設(shè)取得成敗的關(guān)鍵，也是衡量檔案信息化水平的一個(gè)重要標(biāo)志。檔案信息資源建設(shè)主要內(nèi)容包括館藏檔案的數(shù)字化和電子文件的采集和接收。檔案信息資源建設(shè)主要形式包括館藏檔案目錄中心數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、各種數(shù)字化檔案全文及專門(mén)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。
3、應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)。應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)主要內(nèi)容包括檔案信息的收集、檔案信息的管理、檔案信息的利用、檔案信息的安全等方面，它關(guān)系到檔案信息化建設(shè)的速度與質(zhì)量、集中體現(xiàn)了檔案信息化建設(shè)的效益和檔案信息服務(wù)的效果。
4、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)。是對(duì)電子文件的形成、歸檔和電子檔案信息資源標(biāo)識(shí)、描述、存儲(chǔ)、查詢、交換、網(wǎng)上傳輸和管理等方面，制定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，并指導(dǎo)實(shí)施的過(guò)程。檔案信息化的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范相當(dāng)于信息高速公路上的“交通規(guī)則”，對(duì)于確保計(jì)算機(jī)管理的檔案信息和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行的安全、暢通，具有十分重大的意義。
5、人才隊(duì)伍建設(shè)。檔案信息化建設(shè)，人才是關(guān)鍵。人才是最寶貴的資源。它不僅需要檔案專業(yè)人才，計(jì)算機(jī)專業(yè)人才，更需要既懂檔案業(yè)務(wù)，又熟悉信息技術(shù)的復(fù)合型人才。

國(guó)內(nèi)外信息系統(tǒng)的現(xiàn)狀

（一） 信息系統(tǒng)監(jiān)理的主要業(yè)務(wù)和依據(jù)

1、信息系統(tǒng)監(jiān)理的主要業(yè)務(wù)

信息系統(tǒng)監(jiān)理的主要業(yè)務(wù)范圍有信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、信息資源系統(tǒng)、信息應(yīng)用系統(tǒng)的新建、升級(jí)、改造工程。根據(jù)國(guó)內(nèi)信息系統(tǒng)監(jiān)理的實(shí)踐，其涵蓋計(jì)算機(jī)工程、網(wǎng)絡(luò)工程、通信工程、結(jié)構(gòu)化布線工程、智能大廈工程、軟件工程、系統(tǒng)集成工程以及有關(guān)計(jì)算機(jī)和信息化建設(shè)的工程及項(xiàng)目。其業(yè)務(wù)內(nèi)容具體如下：

? 幫助建設(shè)單位做好項(xiàng)目需求分析，協(xié)助建設(shè)單位選擇合適的承建單位；

? 審定承建單位的開(kāi)工報(bào)告、系統(tǒng)實(shí)施方案、施工進(jìn)度計(jì)劃；

? 對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段進(jìn)行有效的監(jiān)督和控制，幫助建設(shè)單位控制工程進(jìn)度、投資和質(zhì)量；

? 審查和處理工程變更；

? 參與工程質(zhì)量和其他事故調(diào)查；

? 調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭(zhēng)議，處理索賠、審批工程延期；

? 組織進(jìn)行竣工驗(yàn)收測(cè)試。

? 組織建設(shè)單位和承建單位完成工程移交。

2、信息系統(tǒng)監(jiān)理的依據(jù)

信息系統(tǒng)監(jiān)理的依據(jù)如下：

? 國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《質(zhì)量振興綱要》；

? 現(xiàn)行國(guó)家、各省、市、自治區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定；

? 國(guó)際、國(guó)內(nèi)IT行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

? 建設(shè)單位和承建單位的合同；

? 將來(lái)還有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，例如《信息化工程監(jiān)理規(guī)范》等。

（二） 信息系統(tǒng)監(jiān)理的程序

組建監(jiān)理機(jī)構(gòu)

編制監(jiān)理計(jì)劃

編制監(jiān)理細(xì)則

實(shí)施監(jiān)理

參與驗(yàn)收并簽署監(jiān)理意見(jiàn)

提交監(jiān)理檔案資料

完成監(jiān)理

圖3 信息系統(tǒng)監(jiān)理的程序

信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的特點(diǎn)是全過(guò)程監(jiān)理，主要包括四個(gè)階段的監(jiān)理工作：招投標(biāo)階段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)施階段、驗(yàn)收階段。監(jiān)理的目標(biāo)、方法和程序都體現(xiàn)在這四個(gè)階段的監(jiān)理工作中。

二、 信息系統(tǒng)審計(jì)

（一） 信息系統(tǒng)審計(jì)概念

信息系統(tǒng)審計(jì)是全部審計(jì)過(guò)程的一個(gè)部分，信息系統(tǒng)審計(jì)（IS audit）目前還沒(méi)有固定通用的定義，美國(guó)信息系統(tǒng)審計(jì)的權(quán)威專家Ron Weber將它定義為“收集并評(píng)估證據(jù)以決定一個(gè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)（信息系統(tǒng)）是否有效做到保護(hù)資產(chǎn)、維護(hù)數(shù)據(jù)完整、完成組織目標(biāo)，同時(shí)最經(jīng)濟(jì)的使用資源”。

信息系統(tǒng)審計(jì)的目的是評(píng)估并提供反饋、保證及建議。其關(guān)注之處可被分為如下三類：

? 可用性——商業(yè)高度依賴的信息系統(tǒng)能否在任何需要的時(shí)刻提供服務(wù)？信息系統(tǒng)是否被完好保護(hù)以應(yīng)對(duì)各種的損失和災(zāi)難？

? 保密性——系統(tǒng)保存的信息是否僅對(duì)需要這些信息的人員開(kāi)放，而不對(duì)其他任何人開(kāi)放？

? 完整性——信息系統(tǒng)提供的信息是否始終保持正確、可信、及時(shí)？能否防止未授權(quán)的對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)和軟件的修改？

（二） 信息系統(tǒng)審計(jì)產(chǎn)生動(dòng)因及其發(fā)展

1、信息系統(tǒng)審計(jì)產(chǎn)生動(dòng)因分析

關(guān)于信息系統(tǒng)審計(jì)的產(chǎn)生動(dòng)因，目前國(guó)際上存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為是從會(huì)計(jì)審計(jì)發(fā)展到計(jì)算機(jī)審計(jì)再發(fā)展到信息系統(tǒng)審計(jì)（計(jì)算機(jī)審計(jì)的范圍擴(kuò)展，最后涵蓋整個(gè)信息系統(tǒng)）演變過(guò)來(lái)的；另外一種認(rèn)為由于信息系統(tǒng)尤其是大型信息系統(tǒng)的建設(shè)是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，它投資大、周期長(zhǎng)、高技術(shù)、高風(fēng)險(xiǎn)，在系統(tǒng)的建設(shè)過(guò)程中，對(duì)工程進(jìn)行嚴(yán)格、規(guī)范的管理和控制至關(guān)重要。而正是由于信息系統(tǒng)工程所具有的這些特點(diǎn)，建設(shè)單位往往由于技術(shù)力量有限，無(wú)力對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、設(shè)備、進(jìn)度、質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，無(wú)法保證項(xiàng)目的實(shí)施成功。所以需要有第三方進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。

2、信息系統(tǒng)審計(jì)在國(guó)際上的發(fā)展

信息系統(tǒng)審計(jì)的發(fā)展是伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展而發(fā)展的。在數(shù)據(jù)處理電算化的初期，由于人們對(duì)計(jì)算機(jī)在數(shù)據(jù)處理中的應(yīng)用所產(chǎn)生的影響沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為計(jì)算機(jī)處理數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，不會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)弊，因而很少對(duì)數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)進(jìn)行審計(jì)，主要是對(duì)計(jì)算機(jī)打印出的一部分資料進(jìn)行傳統(tǒng)的手工審計(jì)。隨著計(jì)算機(jī)在數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)中應(yīng)用的逐步擴(kuò)大，利用計(jì)算機(jī)犯罪的案件不斷出現(xiàn)，使審計(jì)人員認(rèn)識(shí)到要應(yīng)用計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)技術(shù)對(duì)電子數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)本身進(jìn)行審計(jì)，即EDI審計(jì)。同時(shí)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，審計(jì)對(duì)象、范圍越來(lái)越大，審計(jì)業(yè)務(wù)也越來(lái)越復(fù)雜，利用傳統(tǒng)的手工方法已不能及時(shí)完成審計(jì)任務(wù)，必須應(yīng)用計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)技術(shù)（CAATs）進(jìn)行審計(jì)。八十年代、九十年代信息技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展與普及，使得企業(yè)越來(lái)越依賴信息及產(chǎn)生信息的信息系統(tǒng)。人們開(kāi)始更多的關(guān)注信息系統(tǒng)的安全性、保密性、完整性及其實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的效率、效果，真正意義的信息系統(tǒng)審計(jì)才出現(xiàn)。隨著電子商務(wù)的全球普及，信息系統(tǒng)的審計(jì)對(duì)象、范圍及內(nèi)容將逐漸擴(kuò)大，采用的技術(shù)也將日益復(fù)雜。到目前為止，信息系統(tǒng)審計(jì)在全球來(lái)看，還是一個(gè)新的業(yè)務(wù)，從美國(guó)五大會(huì)計(jì)師事務(wù)所的數(shù)據(jù)看1990年擁有信息系統(tǒng)審計(jì)師12名到近百名，1995年已有500名，到2000年時(shí)，信息系統(tǒng)審計(jì)師正以40%——50%的速度增加，說(shuō)明信息系統(tǒng)審計(jì)正逐漸受到重視。

美國(guó)在計(jì)算機(jī)進(jìn)入實(shí)用階段時(shí)就開(kāi)始提出系統(tǒng)審計(jì)（SYSTEM AUDIT），從成立電子數(shù)據(jù)處理審計(jì)協(xié)會(huì)（EDPAA后更名為ISACA）以來(lái)，從事系統(tǒng)審計(jì)活動(dòng)已有三十多年歷史，成為信息系統(tǒng)審計(jì)的主要推動(dòng)者，在全球建有一百多個(gè)分會(huì)，推出了一系列信息系統(tǒng)審計(jì)準(zhǔn)則、職業(yè)道德準(zhǔn)則等規(guī)范性文件，并開(kāi)展了大量的理論研究，IT控制的開(kāi)放式標(biāo)準(zhǔn)COBIT（Control Objectives for Information and Related Technology ）已出版了第三版。

3、信息系統(tǒng)審計(jì)在國(guó)內(nèi)的發(fā)展

目前國(guó)內(nèi)有學(xué)者提出計(jì)算機(jī)審計(jì)，電算化審計(jì)，但基本上停留在對(duì)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的審計(jì)上，延伸手工會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)審計(jì)，尚未全面探討信息時(shí)代給審計(jì)業(yè)務(wù)帶來(lái)的深刻變化。以我國(guó)在1999年頒布了獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則第20號(hào)——計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)環(huán)境下的審計(jì)為例，其更多關(guān)注的是會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)。在信息時(shí)代，面對(duì)加入WTO后全球一體化市場(chǎng)，我國(guó)IT服務(wù)業(yè)面臨巨大的挑戰(zhàn)，開(kāi)展信息系統(tǒng)審計(jì)業(yè)務(wù)不失為推動(dòng)我國(guó)IT服務(wù)業(yè)發(fā)展的一次絕佳機(jī)會(huì)。

（三） 信息系統(tǒng)審計(jì)的理論基礎(chǔ)

信息系統(tǒng)審計(jì)不僅僅是傳統(tǒng)審計(jì)業(yè)務(wù)的簡(jiǎn)單擴(kuò)展，信息技術(shù)不單影響傳統(tǒng)審計(jì)人員執(zhí)行鑒證業(yè)務(wù)的能力，更重要的是和信息系統(tǒng)管理者都認(rèn)識(shí)到信息資產(chǎn)是組織最有價(jià)值的資產(chǎn)，和傳統(tǒng)資產(chǎn)一樣需要控制，組織同時(shí)需要審計(jì)人員提供對(duì)信息資產(chǎn)控制的評(píng)價(jià)。因此信息系統(tǒng)審計(jì)是一門(mén)邊緣性學(xué)科，跨越多學(xué)科領(lǐng)域。

如圖3所示，信息系統(tǒng)審計(jì)是建立在四個(gè)理論基礎(chǔ)之上的：

? 傳統(tǒng)審計(jì)理論。傳統(tǒng)審計(jì)理論為信息系統(tǒng)審計(jì)提供了豐富的內(nèi)部控制理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以保證所有交易數(shù)據(jù)都被正確處理。同時(shí)收集并評(píng)價(jià)證據(jù)的方法論也在信息系統(tǒng)審計(jì)中廣泛應(yīng)用，最為重要的是傳統(tǒng)審計(jì)給信息系統(tǒng)審計(jì)帶來(lái)的控制哲學(xué)，即用謹(jǐn)慎的眼光審視信息系統(tǒng)在保護(hù)資產(chǎn)安全、保證信息完整，并能有效地實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的能力。

? 信息系統(tǒng)管理理論。信息系統(tǒng)管理理論是一門(mén)關(guān)于如何更好地管理信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)與運(yùn)行過(guò)程的理論，它的發(fā)展提高了系統(tǒng)保護(hù)資產(chǎn)安全、保證信息完整，并能有效地實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的能力。

? 行為科學(xué)理論。人是信息系統(tǒng)安全最薄弱的環(huán)節(jié)，信息系統(tǒng)有時(shí)會(huì)因?yàn)槿说膯?wèn)題而失敗，比如對(duì)系統(tǒng)不滿的用戶故意破壞系統(tǒng)及其控制。因此審計(jì)人員必須了解哪些行為因素可能導(dǎo)致系統(tǒng)失敗。這方面行為科學(xué)特別是組織學(xué)理論解釋了組織中產(chǎn)生的“人的問(wèn)題”。

? 計(jì)算機(jī)科學(xué)。計(jì)算機(jī)科學(xué)本身的發(fā)展也在關(guān)注如何保護(hù)資產(chǎn)安全、保證信息完整，并能有效地實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)。但是技術(shù)是一把雙刃劍，計(jì)算機(jī)科學(xué)的發(fā)展可以使審計(jì)人員降低對(duì)系統(tǒng)組件可靠性的關(guān)注，信息技術(shù)的進(jìn)步也可能啟發(fā)犯罪，例如一個(gè)重要的問(wèn)題是信息技術(shù)在會(huì)計(jì)制度中的應(yīng)用是否給罪犯提供了較多緩沖時(shí)間？如果是，那么今天網(wǎng)絡(luò)犯罪產(chǎn)生的社會(huì)威脅較以往任何時(shí)候都要大。

圖3 ：IS審計(jì)的理論基礎(chǔ)

IS審計(jì)

傳統(tǒng)審計(jì)

信息系統(tǒng)管理

計(jì)算機(jī)科學(xué)

行為科學(xué)

（四） 信息系統(tǒng)審計(jì)的基本業(yè)務(wù)和依據(jù)

1、信息系統(tǒng)審計(jì)的基本業(yè)務(wù)

信息系統(tǒng)審計(jì)業(yè)務(wù)將隨著信息技術(shù)的發(fā)展而發(fā)展，為滿足信息使用者不斷變化的需要而增加新的服務(wù)內(nèi)容，目前其基本業(yè)務(wù)如下：

? 系統(tǒng)開(kāi)發(fā)審計(jì)，包括開(kāi)發(fā)過(guò)程的審計(jì)、開(kāi)發(fā)方法的審計(jì)，為IT規(guī)劃指導(dǎo)委員會(huì)及變革控制委員會(huì)提供咨詢服務(wù)；

? 主要數(shù)據(jù)中心、網(wǎng)絡(luò)、通訊設(shè)施的結(jié)構(gòu)審計(jì)，包括財(cái)務(wù)系統(tǒng)和非財(cái)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用審計(jì)；

? 支持其他審計(jì)人員的工作，為財(cái)務(wù)審計(jì)人員與經(jīng)營(yíng)審計(jì)人員提供技術(shù)支持和培訓(xùn)；

? 為組織提供增值服務(wù)，為管理信息系統(tǒng)人員提供技術(shù)、控制與安全指導(dǎo)；推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估程序的執(zhí)行；

? 軟件及硬件供應(yīng)商及外包服務(wù)商提供的方案、產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量是否與合同相符審計(jì)；

? 災(zāi)難恢復(fù)和業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃審計(jì)；

? 對(duì)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)效能、投資回報(bào)率及應(yīng)用開(kāi)發(fā)測(cè)試審計(jì)；

? 系統(tǒng)的安全審計(jì)；

? 網(wǎng)站的信譽(yù)審計(jì)；

? 全面控制審計(jì)等。

一個(gè)信息系統(tǒng)不等同于一臺(tái)計(jì)算機(jī)。今天的信息系統(tǒng)是復(fù)雜的，由多個(gè)部分組成以做出商業(yè)解決方案。只有各個(gè)組成部分通過(guò)了評(píng)估，判定安全，才能保證整個(gè)信息系統(tǒng)的正常工作。對(duì)一個(gè)信息系統(tǒng)審計(jì)的主要組成部分分成以下幾類：

? 信息系統(tǒng)的管理、規(guī)劃與組織——評(píng)價(jià)信息系統(tǒng)的管理、計(jì)劃與組織方面的策略、政策、標(biāo)準(zhǔn)、程序和相關(guān)實(shí)務(wù)。

? 信息系統(tǒng)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施與操作實(shí)務(wù)——評(píng)價(jià)組織在技術(shù)與操作基礎(chǔ)設(shè)施的管理和實(shí)施方面的有效性及效率，以確保其充分支持組織的商業(yè)目標(biāo).

? 資產(chǎn)的保護(hù)——對(duì)邏輯、環(huán)境與信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的安全性進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保其能支持組織保護(hù)信息資產(chǎn)的需要, 防止信息資產(chǎn)在未經(jīng)授權(quán)的情況下被使用、披露、修改、損壞或丟失。

? 災(zāi)難恢復(fù)與業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃——這些計(jì)劃是在發(fā)生災(zāi)難時(shí)，能夠使組織持續(xù)進(jìn)行業(yè)務(wù),對(duì)這種計(jì)劃的建立和維護(hù)流程需要進(jìn)行評(píng)價(jià)。

? 應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、獲得、實(shí)施與維護(hù)——對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、獲得、實(shí)施與維護(hù)方面所采用的方法和流程進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保其滿足組織的業(yè)務(wù)目標(biāo)。

? 業(yè)務(wù)流程評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)管理——評(píng)估業(yè)務(wù)系統(tǒng)與處理流程，確保根據(jù)組織的業(yè)務(wù)目標(biāo)對(duì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理。

2、信息系統(tǒng)審計(jì)的依據(jù)

信息系統(tǒng)審計(jì)師須了解規(guī)劃、執(zhí)行及完成審計(jì)工作的步驟與技術(shù)，并盡量遵守國(guó)際信息系統(tǒng)審計(jì)與控制協(xié)會(huì)的一般公認(rèn)信息系統(tǒng)審計(jì)準(zhǔn)則、控制目標(biāo)和其他法律與規(guī)定。

? 一般公認(rèn)信息系統(tǒng)審計(jì)準(zhǔn)則——包括職業(yè)準(zhǔn)則、ISACA公告和職業(yè)道德規(guī)范。職業(yè)準(zhǔn)則可歸類為：審計(jì)規(guī)章、獨(dú)立性、職業(yè)道德及規(guī)范、專業(yè)能力、規(guī)劃、審計(jì)工作的執(zhí)行、報(bào)告、期后審計(jì)。ISACA公告是信息系統(tǒng)審計(jì)與控制協(xié)會(huì)對(duì)信息系統(tǒng)審計(jì)一般準(zhǔn)則所做的說(shuō)明。ISACA職業(yè)道德及規(guī)范提供針對(duì)協(xié)會(huì)會(huì)員或信息系統(tǒng)審計(jì)認(rèn)證（CISA）持有者有關(guān)職業(yè)上及個(gè)人的指導(dǎo)規(guī)范。

? 信息系統(tǒng)的控制目標(biāo)——信息系統(tǒng)審計(jì)與控制協(xié)會(huì)在1996年公布的COBIT（Control Objectives for Information and related Technology）被國(guó)際上公認(rèn)是最先進(jìn)、最權(quán)威的安全與信息技術(shù)管理和控制的標(biāo)準(zhǔn)，目前已經(jīng)更新至第三版。它在商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、控制需要和技術(shù)問(wèn)題之間架起了一座橋梁，以滿足管理的多方面需要。面向業(yè)務(wù)是COBIT的主題。它不僅設(shè)計(jì)用于用戶和審計(jì)師，而且更重要的是可用于全面指導(dǎo)管理者與業(yè)務(wù)過(guò)程的所有者。商業(yè)實(shí)踐中越來(lái)越多的包含了對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程所有者的全面授權(quán)，因此他們承擔(dān)著業(yè)務(wù)過(guò)程所有方面的全部責(zé)任。特別的是，這其中包含著要提供足夠的控制。Cobit 框架為業(yè)務(wù)過(guò)程所有者提供了一個(gè)工具，以方便他們承擔(dān)責(zé)任。其框架包括四大部分：架構(gòu)、控制目標(biāo)、審計(jì)指南及執(zhí)行概要。COBIT架構(gòu)著重各項(xiàng)處理的高層次控制，控制目標(biāo)則著重于各項(xiàng)IT處理或?qū)υ摷軜?gòu)所包括的34項(xiàng)IT處理的特定詳細(xì)控制目標(biāo)，每一項(xiàng)IT處理都有5至25個(gè)詳細(xì)控制目標(biāo)，控制目標(biāo)使整體架構(gòu)和詳細(xì)控制目標(biāo)密切對(duì)應(yīng)，相互一致。詳細(xì)控制目標(biāo)有18種主要來(lái)源，涵蓋現(xiàn)行的及法定有關(guān)IT的國(guó)際性準(zhǔn)則與規(guī)定。這包括對(duì)各項(xiàng)IT工作所建置的控制程序擬達(dá)到的預(yù)期結(jié)果或目標(biāo)的敘述，以提供全球所有的產(chǎn)業(yè)有關(guān)IT控制的明確方針及實(shí)際最佳的應(yīng)用。

? 其他法律及規(guī)定。每個(gè)組織不論規(guī)模大小或?qū)儆诤畏N產(chǎn)業(yè)，都需要遵守政府或外部對(duì)與電腦系統(tǒng)運(yùn)作、控制，及電腦、程序、信息的使用情況等有關(guān)的規(guī)定或要求，對(duì)于一向受嚴(yán)格管制的行業(yè)，尤其要注意遵守。以國(guó)際性銀行為例，若因不良備份及復(fù)原程序而無(wú)法提供適當(dāng)?shù)姆?wù)水準(zhǔn)，其及員工將受嚴(yán)重處罰。此外，由于對(duì)EDP及信息系統(tǒng)的依賴性加重，許多國(guó)家極力建立更多有關(guān)信息系統(tǒng)審計(jì)的規(guī)定。這些規(guī)定內(nèi)容是關(guān)于建置、組織、責(zé)任與財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)操作審計(jì)功能的關(guān)聯(lián)性。有關(guān)的管理階層人員必須考慮與組織目標(biāo)、計(jì)劃及與信息服務(wù)部門(mén)/職能/工作的責(zé)任及工作等有關(guān)的外部規(guī)定或要求。